楼主: 投行人生
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[历年真题分析] 2014年12月20日保荐代表人胜任能力考试真题集中收集帖。 |
发表于 2014-12-22 14:14:39
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第四十五条 保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的文件及其他与发行有关的重要文件应当作为招股说明书备查文件,在中国证监会指定网站和公司网站披露。
5. 创业板IPO,哪些文件是要公开披露的?这个题目看的时候完全没把握,复习了主板创业板差异,创业板IPO附件等,记忆比较模糊,还是跟实务结合的不够紧密。应该全选
A、 董监高对公司最近几年股权变动的确认书
B..
只需要披露《股本演变情况》,其他都是申报文件,没要求必须披露。
《创业板上市公司规范运作指引》:公司上市当年可以不用披露内部控制鉴证报告。
我还是认为只需要披露一个即可。
还有一个非经常性损益鉴证报告也是要披露的
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发表于 2014-12-22 14:28:44
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你说的这三个是创业板预披露文件
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发表于 2014-12-22 14:32:08
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发表于 2014-12-22 14:50:41
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发表于 2014-12-22 14:52:37
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分销商应该可以提供研究报告,属于“承销团成员”
第四十一条 投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名
“投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名,承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。”分销可以
分销商不能写研究报告,只能是主承销商的研究人员来写
法人要实缴500以上才能参与三板
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发表于 2014-12-22 15:53:34
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发表于 2014-12-22 16:49:35
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发表于 2014-12-22 17:01:30
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发表于 2014-12-22 17:29:31
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发表于 2014-12-22 21:07:09
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最新的适用意见已经修改了此处,改为配套募集资金不超过资产交易价格的100%由并购重组委审核,超过100%由发审委审核。
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