2009年真题回忆之四：证券市场禁入问题

fengbing_88

A：某甲作为证券公司负责人之一被证券市场禁入，在禁入期间其去投资期货；
根据《证券市场禁入规定》，第四条 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。这里的其他任何机构中从事证券业务应该是指证券公司、证券服务机构、基金等机构中从事证券业务，自己炒期货应该不算，但去机构中炒，我觉得值得探讨。
第十二条讲，中国证监会依法宣布个人或者单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者的，可以参照本规定执行。那么证券市场禁入和期货市场禁入是否为两码事？被处以证券市场禁入可以到机构中任职做期货市场？

azure_fence

第二百三十三条　违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。
前款所称证券市场禁入，是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。

hongyuan

不可从事证券业务指的是不可证券执业吧，如果投资证券也算，那股民都算从事证券业务了？所以A对，被禁入者不 ...
tqhh 发表于 2010-4-27 10:35

    同意楼上，答案应为ABC