09年新增法律法规系列出题

非理性

根据深交所＜关于对存在资金占用违规担保进行ST处理规则＞，上市公司向股东或者关联方提供资金或者违反程序对外担保且情形严重者，实施其他特别处理，
一、判断：
1、上市公司向控股股东或者关联方提供资金1000万或占上市公司最近一项经审计的净资产5%以上，属于情形严重。
2、上市公司违反程序对外担保5000万元或占上市公司最近一项经审计的净资产10%以上（含10%），属于情形严重。
3、上市公司违反程序对外担保5000万元且占上市公司最近一项经审计的净资产10%以上（含10%），属于情形严重。
4、上市公司违反程序对外担保5000万元且占上市公司最近一项经审计的净资产10%以上（不含10%），属于情形严重。
5、上市公司被实施ST处理，申请对股票撤销其他特别处理的，需要独立董事发表意见。
6、上市公司被实施ST处理，申请对股票撤销其他特别处理的，需要会计师专项审核报告。

非理性

5　6项补充下
5、上市公司被实施ST处理的情形消除后，申请对股票撤销其他特别处理的，需要独立董事发表意见。
6、上市公司被实施ST处理的情形消除后，申请对股票撤销其他特别处理的，需要会计师专项审核报告。

非理性

二、关于董事会秘书及资格管理说法正确的有：
1、参加董事会秘书资格考试人员，必须在考试前参加不少于36课时的董事会秘书资格培训，才可报告参加董事会秘书资格考试。
2、参加董事会秘书资格考试人员，舞弊、扰乱考试秩序的，将被取消当次考试成绩，且二年内不得参加考试。
3、有代考行为的，被代考者将永久不得参加资格考试，代考者移交相关上级部门处理。
4、连续两次没有参加董事会秘书后续培训的，年度考核以不合格处理，通报批评董事会秘书所在的上市公司，并记入诚信档案。
5、最近一年受到交易所公开谴责，或三次以上通报批评董事会秘书，将被注销已取得的董事会秘书资格证书。

非理性

三、根据＜完善中小板上市首日风险控制＞规定，下列说法错误的有（不定项）：

1、当股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价上涨或下跌达到或超过20%时，本所可对其实施临时停牌30分钟；

2、上涨或下跌达到或超过50%时，本所可对其实施临时停牌30分钟。

3、临时停牌期间，投资者可以继续申报，也可以撤销申报。

4、临时停牌期间，投资者不可以继续申报，但可以撤销申报

5、股票临时停牌时间跨越14：57的，本所于14：57将其复牌并对停牌期间已接受的申报进行复牌集合竞价，然后进行收盘集合竞价。

非理性

四、下列有关董事及其行为说法正确的：
1、a、b、c、d都是甲公司的董事，e是甲公司的独立董事，甲公司已于2009年8月在上海交易所上市，9月召开09年第n次董事会，a接受b的委托，代为出席董事会；
2、a、b、c、d都是甲公司的董事，e是甲公司的独立董事，甲公司已于2009年8月在上海交易所上市，10月召开09年第n次董事会，e接受c委托，代为出席董事会；
3、a、b、c、d都是甲公司的董事，e是甲公司的独立董事，甲公司已于2009年8月在上海交易所上市，10月召开09年第n次董事会，c接受a与b委托，代为出席董事会；
4、a、b、c、d都是甲公司的董事，e是甲公司的独立董事，甲公司已于2009年8月在上海交易所上市，10月召开09年第n次董事会,在审议关联交易事项时，e委托d代为出席会议.
5、董事b在09年没有参与甲公司董事会会议总次数达到1/3以上，上交所认定其为不适合担任上市公司董事人选。
6、独立董事e,09年共计十天的时间在甲公司现场了解公司的日常经营、财务管理和其他规范运作情况，没有履行应尽的勤勉义务。

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关于担保
由于1-4均未列明“无切实可行的解决方案或虽提出解决方案但预计无法在一个月内解决的”，所以均为错的。其中第二考点，关于且、或、含本数，1.3对，2.4错。
第5是对的，第6错，6中并非所有情况都要求会计师提供专项审核报告。
关于董秘，全错。
1.无规定，2.三年，3.未规定移交 4.不合格和两年不参加培训无关联。5.三年，取消
关于中小板首日
1.2.3.5.对，4错，理由因为3对。
题目出得很好，多谢。

非理性

09年中国创业板的成功推出，是国内资本市场具有里程碑意义的事件，保代考试在这方面出几个题目是理所当然的：
五、下列关于创业板发行说法正确的有：
1、创业板审核与主板程序一样；
2、为保证上市公司质量，两名保荐代表人只能保荐一家创业板上市公司，在签署招股说明书后，可以继续推荐下一家；
3、创业板由国有股东控股的，ipo时，应该取得国资委关于转持国有股批复函，此函作为ipo必备文件；
4、在创业板上市的公司不需要披露招股说明书摘要；
5、投资者申请参与创业板股票交易，应当具有两年以上交易经验，而机构投资者无需申请开通创业板交易资格；

非理性

六、判断：
创业板募集资金可用于市场营销、扩充人力资源等方面。

zenithz

一至三同意6楼
四1，上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引
一年内未亲自出席董事会会议次数占当年董事会会议次数二分之一以上，且无疾病、境外工作或境外学习等特别理由的，本所公开认定其三年以上不适合担任上市公司董事
五34，1基本一致，2同为创业板不行，
六对，主营业务

echoms

四、下列有关董事及其行为说法正确的：
1、a、b、c、d都是甲公司的董事，e是甲公司的独立董事，甲公司已于2009年8月在上海交易所上市，9月召开09年第n次董事会，a接受b的委托，代为出席董事会；
2、a、b、c、d都是甲公司的董事，e是甲公司的独立董事，甲公司已于2009年8月在上海交易所上市，10月召开09年第n次董事会，e接受c委托，代为出席董事会；
3、a、b、c、d都是甲公司的董事，e是甲公司的独立董事，甲公司已于2009年8月在上海交易所上市，10月召开09年第n次董事会，c接受a与b委托，代为出席董事会；
4、a、b、c、d都是甲公司的董事，e是甲公司的独立董事，甲公司已于2009年8月在上海交易所上市，10月召开09年第n次董事会,在审议关联交易事项时，e委托d代为出席会议.
5、董事b在09年没有参与甲公司董事会会议总次数达到1/3以上，上交所认定其为不适合担任上市公司董事人选。
6、独立董事e,09年共计十天的时间在甲公司现场了解公司的日常经营、财务管理和其他规范运作情况，没有履行应尽的勤勉义务。
参考答案：1、2、3
上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引
4，独立董事不能委托非独立董事
5，一年内未亲自出席董事会会议次数占当年董事会会议次数二分之一以上，且无疾病、境外工作或境外学习等特别理由的，本所公开认定其三年以上不适合担任上市公司董事
6，“没有履行应尽的勤勉义务”的说法没有依据

五、下列关于创业板发行说法正确的有：
1、创业板审核与主板程序一样；
2、为保证上市公司质量，两名保荐代表人只能保荐一家创业板上市公司，在签署招股说明书后，可以继续推荐下一家；
3、创业板由国有股东控股的，ipo时，应该取得国资委关于转持国有股批复函，此函作为ipo必备文件；
4、在创业板上市的公司不需要披露招股说明书摘要；
5、投资者申请参与创业板股票交易，应当具有两年以上交易经验，而机构投资者无需申请开通创业板交易资格；
参考答案：34
1，基本一致，不完全一样；
2，同为创业板不行，
5，不足2年的经签署特别声明也可以

六、判断：
创业板募集资金可用于市场营销、扩充人力资源等方面。
参考答案：正确