上市公司非公开发行公司债在交易所审核还是证监会？

nkxwjian

紧急求助：上市公司非公开发行公司债在交易所审核还是证监会？

会飞的蛋蛋

你说的是不是中小企业私募债呀 ，根据《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》是交易所备案发行

面包爱萝卜

中小企业私募债其属于私募债的发行，不设行政许可。考虑的是发行前由承销商将发行材料向证券交易所备案，“备案是让作为市场组织者的交易所知晓情况，便于统计检测，同时备案材料可以作为法律证据，但这不意味着交易所对债券投资价值、信用风险等形成风险判断和保证。
沪深交易所、股转公司都是备案，不需要审批。资金券商帮着募集，利率是资金方与项目方直接博弈的结果，一般资金方要求增信等，交易所不承担背书。

樱桃小小丸紫

中国证券监督管理委员会公告 [2011]29号
为了促进创业板上市公司持续规范发展，进一步支持自主创新和其他成长型创业企业利用资本市场做优做强，多渠道破解中小企业融资难题，现将创业板上市公司非公开发行公司债券的有关事项公告如下，请各保荐机构、创业板上市公司遵照执行：
一、创业板上市公司申请非公开发行公司债券，执行《公司债券发行试点办法》（证监会令第49号）的有关规定，符合规定的公司可依照程序向中国证监会报送申请文件。
二、创业板上市公司非公开发行公司债券的转让执行深圳证券交易所的有关业务规则。
（核准制，参考天晟新材、新大新材案例）


《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》

中小企业私募债券发行人限于符合《关于印发中小企业划型标准规定的通知》（工信部联企业〔2011〕300号）规定的、未在上海证券交易所和深圳证券交易所上市的中小微型企业，暂不包括房地产企业和金融企业。（PS：可以由上市公司的子公司实施，备案制）

Momokings

面包爱萝卜 发表于 2014-9-24 09:17
中小企业私募债其属于私募债的发行，不设行政许可。考虑的是发行前由承销商将发行材料向证券交易所备案，“ ...

现在的私募债基本是实质审核，备案只是个叫法