非公开发行一道题

dj442 · 发表于 2009-12-11 07:56:13

某上市公司因重大重组，拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得非公开发行股票的是：

A、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

B、上市公司及其附属公司违规对外提供担保，已解除担保

C、上市公司最近一年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

D、上市公司上任董事、高管最近36个月内受到过证监会的行政处罚

oliver29 · 发表于 2009-12-11 09:52:00

本帖最后由 oliver29 于 2009-12-11 14:45 编辑

选a,b
C，重大重组是除外条款
D，现任的话不可以

zpenn · 发表于 2009-12-11 09:52:59

我选 B、 C

echoms · 发表于 2009-12-11 15:11:54

本帖最后由 echoms 于 2009-12-12 01:31 编辑

A……………………

dog1203 · 发表于 2009-12-11 15:23:53

a c

BJR2009 · 发表于 2009-12-11 15:29:03

只选A。。。

cris2008 · 发表于 2009-12-11 15:47:42

只选 a 。。。。

keddy86 · 发表于 2009-12-11 20:42:51

无解，ABC都在除外情形！

Leomary999 · 发表于 2009-12-11 21:39:08

A、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除法定障碍

B、上市公司及其附属公司违规对外提供担保，已解除担保
上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除才是障碍

C、上市公司最近一年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

本次涉及重大重组，所以不存在障碍
D、上市公司上任董事、高管最近36个月内受到过证监会的行政处罚现任才是障碍

fionaseaman · 发表于 2009-12-11 21:42:45

应该选择A。 B：虽有担保，但影响已消除，C虽被出具保留、否定或拒绝发表意见，但是因为是重大资产重组，除外；D：不是现任董事，不影响。

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[模拟出题] 非公开发行一道题

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