再创作一道题--年报公布前的行为限制

oakpark · 发表于 2009-12-23 22:43:49

A上市公司2009年4月25日公布了其2008年年度报告。下列行为违反相关法规要求的包括：

A, 2009年3月31日，A上市公司向5名核心技术人员授予股票期权合计2万股

B. 2009年3月31日，公司财务负责人张某行使了其到期可行权的股票期权3000股

C.2009年3月31日，持有公司6%股份的自然人股东王某卖出其持有的A公司股票5000股

D 2009年3月31日，A上市公司通过集合竞价回购了上市公司股份1万股

E. 2009年3月31日，A公司董事刘某通过二级市场买入上市公司股票8000股

echoms · 发表于 2009-12-23 23:01:45

是ACE吗………………

oakpark · 发表于 2009-12-23 23:19:41

C是我精心布置的陷阱。说实话，我也是刚刚在读法规的时候注意到这个现象的....

第十二条上市公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，由此所得收益归该上市公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况。
　　上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的；“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。

第十三条上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
　　（一）上市公司定期报告公告前30日内；
　　（二）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
　　（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
　　（四）证券交易所规定的其他期间。

第十七条持有上市公司股份5%以上的股东买卖股票的，参照本规则第十二条规定执行。

caoylll · 发表于 2009-12-23 23:20:28

ABCE?????????????

oakpark · 发表于 2009-12-23 23:21:36

所以，我自己给出的参考答案是AE.

touhangzhang · 发表于 2009-12-24 00:02:47

我一开始选ADE 没有选C

不过却不是因为3楼解析的原因蒙的~~ 还是错了

同意AE

jiangjiang · 发表于 2009-12-24 08:07:29

对楼上的解析不解。
持有5%股东的约束是约束短线交易，好像并没有对窗口期买卖进行禁止，这一条在证券法47条早有规定，根据上述规定，并不能判断c是错的。

cjr123 · 发表于 2009-12-24 09:00:56

C项是“大非”，王某又是控股股东根据《指导意见》年报公告前30内不能转让。

zenithz · 发表于 2009-12-24 10:15:41

AE
为什么要选C？
题干没说王某是控股股东啊，再说5000股也不一定是限售股啊

wushikong · 发表于 2009-12-24 16:24:40

同意选AE……

		自动登录	找回密码
密码			快速注册

[模拟出题] 再创作一道题--年报公布前的行为限制