关于锁定期的一道多项选择题

htscNO.1帅哥

以下说法正确的有：
（1）在深交所中小板上市的公司，如发行人在股票首次公开发行前十二个月内（以刊登招股说明书为基准日）进行过增资扩股，新增股份的持有人在发行人向本所提出
首次公开发行股票上市申请时应当承诺：自持有新增股份之日起（以完成工商变更登记手续为基准日）的三十六个月内，不转让其持有的该部分股份。”
（2）某深交所上市公司，上市后10个月，由于市场环境变化，公司经营不善等多种原因，导致上市公司陷入严重的财务危机， 受让人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上市公司实际控制人的承诺；在这种情况下，上市公司实际控制人可以转让部分股权给受让人。
（3）某上交所上市公司，上市13个月后，由于市场环境变化，公司经营不善等多种原因，导致上市公司陷入严重的财务危机， 受让人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上市公司实际控制人的承诺；在这种情况下，上市公司实际控制人可以转让部分股权给受让人。
（4）甲于2009年12月1日参股A公司，占A公司6%的股份，A公司于2010年5月1日向证监会申请公开发行股票并在创业板上市，2010年12月1日，发审会通过A公司发行申请，2011年1月A公司发行并在创业板挂牌。根据相关规定，甲所持有的A公司的股票在A公司上市后的12个月内不能出售，在A公司上市后的24个月内出售比例不能超过其所持有比例的50%
（5）乙是B 公司创始股东之一，原先持有B公司5%的股份。乙于2009年12月1日对B公司进行增资，增资后占B公司6%的股份，B公司于2010年5月1日向证监会申请公开发行股票并在创业板上市，2010年12月1日，发审会通过B司发行申请，2011年1月B公司发行并在创业板挂牌。根据相关规定，乙所持有的B公司的股票在B公司上市后的12个月内不能出售，在B公司上市后12个月后可以出售5%，上市后24个月内最多可以出售5.5%

oshistone

凭感觉做一下：
1、对
2、错
3、对
4、对
5、对

htscNO.1帅哥

（1）在深交所中小板上市的公司，如发行人在股票首次公开发行前十二个月内（以刊登招股说明书为基准日）进行过增资扩股，新增股份的持有人在发行人向本所提出首次公开发行股票上市申请时应当承诺：自持有新增股份之日起（以完成工商变更登记手续为基准日）的三十六个月内，不转让其持有的该部分股份。”（该规则已经被删除，错误比较明显）
（2）某深交所上市公司，上市后10个月，由于市场环境变化，公司经营不善等多种原因，导致上市公司陷入严重的财务危机， 受让人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上市公司实际控制人的承诺；在这种情况下，上市公司实际控制人可以转让部分股权给受让人。（错，上市后12个月内，原股东不论什么原因都不能转让上市前所持有的股份）
（3）某上交所上市公司，上市13个月后，由于市场环境变化，公司经营不善等多种原因，导致上市公司陷入严重的财务危机， 受让人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上市公司实际控制人的承诺；在这种情况下，上市公司实际控制人可以转让部分股权给受让人。（注意，这是深交所与上交所上市规则不一样的地方之一，深交所有此规定，上交所没有，如果本选项改正上交所，则可以选）
（4）甲于2009年12月1日参股A公司，占A公司6%的股份，A公司于2010年5月1日向证监会申请公开发行股票并在创业板上市，2010年12月1日，发审会通过A公司发行申请，2011年1月A公司发行并在创业板挂牌。根据相关规定，甲所持有的A公司的股票在A公司上市后的12个月内不能出售，在A公司上市后的24个月内出售比例不能超过其所持有比例的50%（正确）
（5）乙是B 公司创始股东之一，原先持有B公司5%的股份。乙于2009年12月1日对B公司进行增资，增资后占B公司6%的股份，B公司于2010年5月1日向证监会申请公开发行股票并在创业板上市，2010年12月1日，发审会通过B司发行申请，2011年1月B公司发行并在创业板挂牌。根据相关规定，乙所持有的B公司的股票在B公司上市后的12个月内不能出售，在B公司上市后12个月后可以出售5%，上市后24个月内最多可以出售5.5%（此选项不确定，但是如果按照“6个月买卖股票累计计算”的思路来看，从严要求的话，似乎应该不对，欢迎大家对此展开讨论）

cherryzhang7606

（1）在深交所中小板上市的公司，如发行人在股票首次公开发行前十二个月内（以刊登招股说明书为基准日）进行过增资扩股，新增股份的持有人在发行人向本所提出
首次公开发行股票上市申请时应当承诺：自持有新增股份之日起（以完成工商变更登记手续为基准日）的三十六个月内，不转让其持有的该部分股份。”(该规定已经删除,因此,是错误的)
（2）某深交所上市公司，上市后10个月，由于市场环境变化，公司经营不善等多种原因，导致上市公司陷入严重的财务危机， 受让人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上市公司实际控制人的承诺；在这种情况下，上市公司实际控制人可以转让部分股权给受让人。(上市后12个月,可以遵循上述规则进行转让)
（3）某上交所上市公司，上市13个月后，由于市场环境变化，公司经营不善等多种原因，导致上市公司陷入严重的财务危机， 受让人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上市公司实际控制人的承诺；在这种情况下，上市公司实际控制人可以转让部分股权给受让人。(沪市没有这样的条件)
（4）甲于2009年12月1日参股A公司，占A公司6%的股份，A公司于2010年5月1日向证监会申请公开发行股票并在创业板上市，2010年12月1日，发审会通过A公司发行申请，2011年1月A公司发行并在创业板挂牌。根据相关规定，甲所持有的A公司的股票在A公司上市后的12个月内不能出售，在A公司上市后的24个月内出售比例不能超过其所持有比例的50%(创业板上市规则)
（5）乙是B 公司创始股东之一，原先持有B公司5%的股份。乙于2009年12月1日对B公司进行增资，增资后占B公司6%的股份，B公司于2010年5月1日向证监会申请公开发行股票并在创业板上市，2010年12月1日，发审会通过B司发行申请，2011年1月B公司发行并在创业板挂牌。根据相关规定，乙所持有的B公司的股票在B公司上市后的12个月内不能出售，在B公司上市后12个月后可以出售5%，上市后24个月内最多可以出售5.5%(同上道题目, 1%的50%,是0.5%, 因此,可出售5.5)

mobilrobot

小弟拙见，请大家指教
1、错（该规则已经删除）
2、错（无论何种情况、在任何交易所，锁定1年是逃不掉的）
3、错（上交所对严重财务危机没有这一条，深交所有这规定，重要）
4、错（没有说明甲是“新增扩股”而取得，还是从“原有股东”处取得的，如果是因为增资扩股，那么是对的；如果仅是从原有股东处受让获得6%的股份，那么就无需24个月50%的规定了，如果是从实际控制人处获得的同实际控制人锁定期36个月、从其他小股东处获得的只要12个月即可了）
5、对（根据新的保代培训:受理前6个月，对于新增的股份，除了题干的要求外，还要自工商变更登记日起锁定3年，体重2009年12月1日增资，就算工商变更最早为当天，那么新增的股份也要锁定到2012年的12月1日，在2012年12月1日至2013年1月之间，是可以出售0.5%的）

总结：如果本题是不定项选址更好，多项选择的话只有1个正确答案。

zhulet

请问参考的法规是啥，可否明示？

mobilrobot

1、已经取消了这样的规定，可参考2交易所的《上市规则》
2和3的出处，同样是2交易所的《上市规则》
4和5，可以参考论坛里最新的2010年第2期保代培训，有关于创业板法律问题的描述