光大银行IPO相关行为是否构成违规？

嘟嘟之父 · 发表于 2010-8-12 10:05:47

本帖最后由 tqhh 于 2010-8-12 10:16 编辑

1、战略投资者为30家，占超额配售后总发行规模的42.9%。
是否违反发行监管函[2007]92号的“发行人及其主承销商向战略投资者配售股票，战略投资者应不超过20名，战略投资者配售股票的总量不超过本次公开发行股票数量的30%。”的规定？

2、初始发行规模61亿股，超额配售9亿股全部给网上投资者。
是否违反证监发 [2001] 112号“主承销商在决定行使超额配售选择权时，应当保证仅对参与本次发行申购且与本次发行无特殊利益关系的机构投资者做出延期交付股份的安排。在前款所述投资者预先付款并同意推迟股份交收的情况下，主承销商可以在征集认购意向时，与其达成预售拟行使超额配售选择权所对应股份的协议，并将该协议报证券登记结算机构备案。”的规定？

3、还有，题外话，三个保荐机构联合保荐，三个协办人，如果都可以这么操作，那每个项目都搞几个联合保荐，准保代很快就可以转正了，这可以成为以后转正的捷径啊！

steve_young3 · 发表于 2010-8-12 10:55:30

1、违反该监管函。但该函只是部门发函，不构成行政法规，证监会的行政核准的效力高于该文，因此没有违规。
2、方案至今没搞懂。网上打到新股的人，难道30天内拿不到股票？
3、光大第一次申报时，新保荐文还未出来，尽管出来了应该按新的来，但是证监会默认了。。。
以后肯定不可以，联合保荐就是两家，不能三家了。现在两家联合保荐要取得会里同意难度都够大的。联合主承销没问题。

嘟嘟之父 · 发表于 2010-8-12 13:32:51

本帖最后由 tqhh 于 2010-8-12 13:55 编辑

回复 2# steve_young3

谢二楼解答。
就算不违规，违反发行部的规定，那发行部怎么还通过审核呢，这是表示该函过期了？还是人家实力就是强，可以不遵守规定？老是出现特例让人很不爽啊

另外，倒不用等30天，规定说的是“30天之内”，如果按照公告说的，发行第一日就决定行使绿鞋的话，应该跟初始发行部分一起到账。

yanghj603 · 发表于 2010-8-12 13:40:46

换言之，是不是可以理解为上述知识点不太可能出现在今年的考试中，太敏感了

mobilrobot · 发表于 2010-8-12 14:16:00

特殊情况，感觉无借鉴的价值

茉莉花开 · 发表于 2010-8-13 09:57:03

同意楼上，特殊案例，还是以法规为准。

steve_young3 · 发表于 2010-8-13 11:13:28

本帖最后由 steve_young3 于 2010-8-13 11:18 编辑

发行第一天就行使，算什么绿鞋。。。。
充其量是臭袜子：）
是摆明了一定要多发那个超额部分的意思么？

steve_young3 · 发表于 2010-8-13 11:15:31

中国的特例多了。。。中国国情效力优先级：国务院同意》公司法》证监会同意》证监会部门规章》部门发函。。。

lainhados · 发表于 2010-8-13 14:13:56

的确是比较特殊

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