关于新发行与承销管理办法的讨论

rosysea · 发表于 2010-10-14 13:45:57

在原来的发行与承销管理办法中，很明确的是，对于未参与初步询价或初步询价未有效报价的网下配售者不能参与网下认购；但在修改后的办法中第三十二条增加了一款，作为第二款：“网上申购不足时，可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购，仍然申购不足的，可以由承销团推荐其他投资者参与网下申购。对于这个所“推荐的其他投资者”是否还需要规定一定要参与初步询价且询价阶段进行了有效报价？请高手解答。

oshistone · 发表于 2010-10-14 14:00:42

本帖最后由 oshistone 于 2010-10-14 21:58 编辑

我理解是不需要参加初步询价且进行有效报价的。
因为虽然该等其他投资者参与的是网下申购，但是认购的该部分股份是来自于网上发行在回拨后仍然申购不足的部分，并未对本来网下配售部分进行申购，所以也不需要具有网下配售的资格——参与初步询价且提供有效报价。

无言 · 发表于 2010-10-15 00:49:10

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