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查看: 2038|回复: 6

[已解决]挂牌之后发现有代持股的问题

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发表于 2015-4-17 15:42:56 | 显示全部楼层 |阅读模式
求助:

我们做了一个新三板项目,挂牌之后才发现该企业有代持股的问题。现在出现原隐名股东与挂牌股东发生纠纷,这种情况不知道怎么处理,请有遇到类似的案例的或者IPO案例的同行指点迷津,谢谢。

另关于信息披露不实的问题,证监会是否会处罚,怎么处罚?谢谢!
最佳答案
2015-4-21 08:49:30
所谓尽职调查,是发现事实的过程,如果代持安排是口头的,或者股东根本就打算隐瞒,尽职调查过程中也仔细核查了登记资料及进账单,对股东进行了访谈,要求股东出具了个人书面确认、公司相关资料也未出现过隐名股东痕迹等,那么至少可以作为抗辩理由了。
发表于 2015-4-17 16:10:07 | 显示全部楼层
律师券商尽调有问题啊!至少尽职调查不充分。至于是否处罚看股转公司了,估计已近挂牌的公司会出现这种情况,但是感觉大股东会为了自己公司的影响会私下搞定吧!不过也难说。(抱歉,帮不了你)

点评

律所如何规避?人家不说明,按照正常的审查你也审查不出来呀。  发表于 2015-5-17 17:57
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发表于 2015-4-19 01:08:23 | 显示全部楼层
現在最好的辦法是讓公司去和隱名股東、掛牌股東協調平息下來,告訴他們如果事情發展下去對誰都不會有好處。
至於中介機構的處罰,如果窮盡了手段仍然無法查到當時有代持的,股轉系統一般不會追究,但中介機構要舉證證明自己窮盡了手段。
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发表于 2015-4-21 03:30:52 来自手机 | 显示全部楼层
大事化小小事化了,然后显名股东与隐名股东协议转让股份,如0.01元/股。
吵来吵去对谁都不好。
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发表于 2015-4-21 08:49:30 | 显示全部楼层    本楼为最佳答案   
所谓尽职调查,是发现事实的过程,如果代持安排是口头的,或者股东根本就打算隐瞒,尽职调查过程中也仔细核查了登记资料及进账单,对股东进行了访谈,要求股东出具了个人书面确认、公司相关资料也未出现过隐名股东痕迹等,那么至少可以作为抗辩理由了。
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发表于 2015-4-25 12:32:18 | 显示全部楼层
真的好危险,好好协商
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最佳答案
5 
发表于 2015-5-6 12:06:12 | 显示全部楼层
一般情况下,核查了当时股东出资的协议、出资凭证、税收凭证(若有)及相关三会文件,工商信息,股东出具了声明确认无代持,那么中介机构就已经做到了尽职
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