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[模拟出题] 判断:外资参股证券公司不得经营人民币普通股的经纪和自营。

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发表于 2010-10-30 11:43:12 | 显示全部楼层 |阅读模式

判断:外资参股证券公司可以经营人民币普通股的承销与保荐,不得经营人民币普通股的经纪和自营。

发表于 2010-10-30 12:49:20 | 显示全部楼层
第五条 外资参股证券公司可以经营下列业务: (一)股票(包括人民币普通股、外资股)和债券(包括政府债券、公司债券)的承销与保荐; (二)外资股的经纪; (三)债券(包括政府债券、公司债券)的经纪和自营; (四)中国证监会批准的其他业务。

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参与人数 2 +10 +3 收起 理由
王军 + 10 没有百问不厌者,哪有高深学问人
allenleo + 3

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0 
发表于 2010-10-31 10:38:34 | 显示全部楼层
后面,改为未经批准,不得---,应该才对吧
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发表于 2010-10-31 18:53:58 | 显示全部楼层
回复 2# 百温道人

规定是从事债券的自营,题目是“人民币普通股的自营”,没有规定
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发表于 2010-10-31 19:28:13 | 显示全部楼层
回复 3# 无言


    同认为改为“未经……不得……”才合适。
    因为外资参股证券公司经营A股的经纪和自营也不是不可以,由证监会批准就是,典型就是中金这个现实案例。
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