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[模拟出题] 判断:询价对象

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发表于 2010-11-6 22:10:48 | 显示全部楼层 |阅读模式
询价对象应对所属配售对象在业务开展过程中所发生的一切违法、违规行为的后果,承担全部责任。
发表于 2010-11-6 22:32:27 | 显示全部楼层
对的。。。。
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发表于 2010-11-6 23:20:13 | 显示全部楼层
本帖最后由 王军 于 2010-11-6 23:21 编辑

错误,如果保荐人推荐推荐类询价对象机构作为询价对象所指定的配售对象,保荐人也应该承担责任
当保荐机构推荐的询价对象或网下配售对象在开展新股询价与申购业务过程中出现无效申购等违规行为时,该询价对象及保荐机构均应承担相应责任。协会在对该询价对象采取自律处理措施的同时还将对保荐机构采取相应措施。
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 楼主| 发表于 2010-11-7 15:55:13 | 显示全部楼层
这是下面文件中的原话.
不过个人感觉是错的,其实沪深网上资金申购或网下发行电子化细则中一些条款均谈到了主承销商的责任.
关于做好新股发行体制改革后新股询价工作的通知20090616

中证协发【2009】101号
摘录了一些重要知识点
二、健全业务规程,提高定价能力
询价对象应当根据《指导意见》及沪、深证券交易所的新股发行业务实施细则及流程,健全公司内控机制,完善业务操作流程和岗位职责等相关制度,认真、审慎、专业地掌握资料、分析研判、理性定价。
在新股询价与申购工作中,询价对象应当统筹组织、安排所属各配售对象进行合规报价和申购,对各配售对象的业务开展持续提供研究咨询、信息技术和合规指导等方面的支持,并对其业务流程进行实时监控。对所属配售对象在业务开展过程中所发生的一切违法、违规行为的后果,询价对象应承担全部责任。
四、协会将进一步加强新股询价与申购业务的自律管理工作
依据《管理办法》、《指导意见》和《中国证券业协会会员管理办法》的相关规定,协会将对在新股询价与申购工作中存在违规行为的询价对象采取相应的自律管理措施。询价对象所属配售对象在参与新股询价和申购过程中,不得存在以下行为:
(一)高报不买,即询价报价高于定价区间下限(适用上交所)或发行价格(适用深交所)却未参加网下申购;
(二)已参与网下报价的配售对象又参与同只新股的网上申购;
(三)参与网上申购的配售对象使用一个以上的账户进行同只新股的网上申购;
(四)高报少买,即网下申购的数量低于询价报价承诺的申购数量。
配售对象出现上述第(一)、(二)、(三)项行为的,协会视情节轻重,给予相关询价对象纪律处分。配售对象出现上述第(四)项行为的,协会对相关询价对象采取谈话提醒的自律措施;配售对象在同一自然年度内累计发生达到3次或3次以上第(四)项行为的,协会视情节轻重给予相关询价对象相应的纪律处分。同时,协会将重点关注在单一新股发行项目中网上申购量占网上发行总量比例过大的询价对象,如经查实存在违规行为的,协会将给予其相应的纪律处分。
给予相关询价对象的纪律处分包括警告、询价对象范围通报批评和通过媒体公开谴责等。在采取上述纪律处分的同时,协会将相应暂停或者取消相关询价对象的新股询价业务资格。
协会将不定期对询价对象的业务开展情况进行现场检查。
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发表于 2010-11-7 16:15:00 | 显示全部楼层
这个问题有点搞~  上面各位好像把询价对象和主承销商的责任扯上来了
询价对象就对应了一个配售对象,配售对象是询价对象管理的产品。产品出了事,管理员当然要负责。
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最佳答案
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发表于 2010-11-7 18:00:37 | 显示全部楼层
对所属配售对象在业务开展过程中所发生的一切违法、违规行为的后果,询价对象应承担全部责任。
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