模拟题：证券公司分公司与子公司

zhengyuex

以下关于证券公司分公司与子公司说法正确的有：（  ）
A 证券公司的分公司可以经营一定区域的经纪业务
B 证券公司的分公司可以同时经营资产管理业务与承销与保荐业务
C 证券公司的分公司经营资产管理业务和自营业务之一者不得再经营其他证券业务
D 证券公司的子公司可以持有其母公司投资设立的期货公司的股权
E  证券公司的子公司专门经营经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务的其上一年市场占有率不得低于行业平均水平

今年必过

我感觉是ACE
D还真是疑惑

oshistone

CE
D错、A也错，分公司不得直接经营经纪业务
第十条  子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。

今年必过

分公司
管理证券公司一定区域内的证券营业部；
分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。

嗯  楼上大锅说的对

无言

我觉得只有C 正确。
e应该是资产管理、自营、投行三业务，不是经纪

hyhappy

选C、E（E选项我感觉有歧义）
对A
《证券公司分公司监管规定》
第四条　分公司应当在证券公司的授权范围内开展业务，不得超越授权范围经营。 　　证券公司可以授权其分公司经营下列业务： 　　
（一）管理证券公司一定区域内的证券营业部； 　　
（二）经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务； 　　
（三）作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务； 　　
（四）作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务； 　　
（五）中国证监会批准的证券公司其他业务。
　第五条　分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。
对B
《证券公司分公司监管规定》
　第五条　分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。
对C
《证券公司分公司监管规定》
　第五条　分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。
对D
《证券公司设立子公司试行规定》
第十条　　子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。

对E
《证券公司设立子公司试行规定》
第五条　　证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：

(一)最近十二个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币；

(二)具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；

(三)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突；

(四)中国证监会的其他要求。
第七条　　经中国证监会批准，符合下列审慎性要求的子公司，可以申请扩大业务范围：

(一)持续经营五年以上，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录；

(二)最近十二个月各项风险控制指标持续符合规定标准；

(三)具有持续盈利能力和较强的经营管理能力，最近一年主要业务的市场占有率不低于行业中等水平；

(四)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；　(五)中国证监会的其他要求。

子公司符合本条规定要求的，也可以由其股东申请另设子公司经营增加的证券业务。

我认为上述两条第一条是针对母公司设立子公司之前要求的，选项中的“其”字如果指代的是证券公司则此选项正确，如果指代的是子公司则此选项错误。因为子公司只有扩大业务范围时才有此项要求。

allenleo

行业中等水平，绝不同于行业平均水平。这是两个不同的概念。
所以只有C。
这个题看似湖水波澜不惊，水面下却隐藏着暗流漩涡，很好很阴险。可以做真题用了。

jackcheng0909

楼上说的对，但我觉得E也不对，因为按照试行规定，上年的经营业绩是不低于行业“中等”水平，而不是平均水平。我觉得中等和平均还是有区别的。

cherryzhang7606

引申个问题,证券公司分公司经营资产管理或者自营业务后，其总公司还能经营该项业务吗?

elegante

回复 9# cherryzhang7606


   这个不可以了，引申几个问题：1、证券公司子公司是否可以同时经营自营和资产管理？
2、证券公司子公司是否可以设立子公司和分公司？要求是否和总公司设立时一样?
3、子公司的运营、管理、审查稽核是否全受子公司当地证监局管辖，和总公司当地证监局完全无关？