证券公司直投2题-10年考点

njren88

不定向选择：下列关于证券公司直投业务试点说法（假设其他条件都符合有关规定，且各选项相互独立）正确的是：

A、某证券公司2007、2008、2009年的分类评价分别为A类、B类和C类，该公司可以在2010年申请直投业务试点。

B、某证券公司2007、2008、2009年的分类评价分别为C类、B类和A类，该公司可以在2010年申请直投业务试点。

C、如果某证券公司取得进行证券直投业务的试点无异议函，则该公司投入直投子公司的资本金最少为3亿元。

D、证券公司不可以与其他公司合资成立直投子公司。

E、证券公司直投子公司可以投资已上市公司股权。

F、证券公司直投子公司可以将闲置的资本金投资于证券公司经批准设立的集合资产管理计划，专项资产管理计划。

G、证券公司直投子公司可以用合法取得的借贷资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券。

H、证券公司直投子公司可以以投资并已上市的公司股权向银行抵押借贷资金，用于公司经营投资。

I、证券公司直投子公司可以为客户提供股权投资的财务顾问服务并约定投资收益分成比例。

J、证券公司直投子公司董事、监事、投资委员会成员等高级管理人员和从业人员应当专职。

K、证券公司直投子公司应当建立健全文档管理制度，妥善保管尽职调查报告、项目评估报告，决策记录等资料不少于10年。

L、证券公司直投子公司注册资本，董事、监事、高级管理人员和投资决策机构成员发生变更的，或者公司章程、主要制度文本发生重大变更的，证券公司应当及时报证券公司住所地证监局备案。

判断：甲证券公司近三年保荐承销业务情况如下：

时间	业务内容	承销业务融资情况
2007年9月	IPO项目的保荐机构和主承销商	5亿，其中甲负责5亿元的包销额度
2008年6月	IPO项目的分销商	20亿，其中甲负责5亿元的包销额度
2008年10月	配股项目的联合保荐及联合主承销商（保荐机构2家，主承销商2家）	80亿，其中甲负责40亿元的代销额度
2009年5月	IPO项目的副主承销商	20亿，其中甲负责5亿元的包销额度
2009年7月	IPO项目的保荐机构和主承销商	10亿，其中甲负责10亿元的包销额度
2009年10月	可转债项目的保荐机构和主承销商	10亿，其中甲负责10亿元的包销额度
2010年3月	IPO项目的保荐机构和主承销商	10亿，其中甲负责10亿元的包销额度 （项目2009年12月过会，3月发行）

则甲证券公司2010年4月可以申请直投业务试点。

njren88

谈论通过率已毫无意义，人生是一场长跑，兄弟们，拿起钢枪，还是准备2011年的考试吧。争取再通过1年的学习，深刻领会各项规章制度，做个投行强人吧。今年的工作任务非常重，只好抓紧一切时间了。兄弟们，共勉。

sofine

我选BFGKL，判断题正确，满足近3年5个主承销项目，尽管没满足100亿，但满足一个就可以了。
期盼楼主公布答案！

chensidarkhorse

第二道题出得有点水平的，很有2010年风格，而且在回去法规找答案的时候，发现“主承销5个”（而非分销及副主承销）是一个重要区别点，同时发现，“主承销”金额100亿元而非所承销项目融资额为一个重要区别点，这样就能够精确记忆住了。多谢楼主。

另外，楼主，你确定第一题出题没超纲？有好几个选项貌似找不着答案。

第一道题

A、某证券公司2007、2008、2009年的分类评价分别为A类、B类和C类，该公司可以在2010年申请直投业务试点。--错误
（第三条，（一）最近一次分类评价获得B类B级以上分类级别；）

B、某证券公司2007、2008、2009年的分类评价分别为C类、B类和A类，该公司可以在2010年申请直投业务试点。--正确

C、如果某证券公司取得进行证券直投业务的试点无异议函，则该公司投入直投子公司的资本金最少为3亿元。--不清楚？

D、证券公司不可以与其他公司合资成立直投子公司。--不清楚，未找到相关规定？

E、证券公司直投子公司可以投资已上市公司股权。--不清楚？无明显限制
（七、经证监会同意，直投子公司可以从事下列业务：
（一）使用自有资金对境内企业进行股权投资；
（二）为客户提供股权投资的财务顾问服务；
（三）在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，将闲置资本金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，以及证券公司经批准设立的集合资产管理计划，专项资产管理计划。
（四）证监会同意的其他业务。）

F、证券公司直投子公司可以将闲置的资本金投资于证券公司经批准设立的集合资产管理计划，专项资产管理计划。--正确

G、证券公司直投子公司可以用合法取得的借贷资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券。--正确？
（可以吧？方法里仅仅规定对境内企业进行股权投资时需使用自有资金，没要求进行现金管理时必须使用自有资金）

H、证券公司直投子公司可以以投资并已上市的公司股权向银行抵押借贷资金，用于公司经营投资。--不清楚？
但是如果经营的概念是指股票投资的话，那不行，必须自有资金投资。

I、证券公司直投子公司可以为客户提供股权投资的财务顾问服务并约定投资收益分成比例。--不可以，基本的职业操守吧

J、证券公司直投子公司董事、监事、投资委员会成员等高级管理人员和从业人员应当专职。--错误
高管和从业人员必须专职，董事、监事、投委可以兼职
根据于九、（二）直投子公司高级管理人员和从业人员应当专职，董事、监事、投资委员会成员除外。

K、证券公司直投子公司应当建立健全文档管理制度，妥善保管尽职调查报告、项目评估报告，决策记录等资料不少于10年。 --不清楚？未找到规定

L、证券公司直投子公司注册资本，董事、监事、高级管理人员和投资决策机构成员发生变更的，或者公司章程、主要制度文本发生重大变更的，证券公司应当及时报证券公司住所地证监局备案。--正确
（第十一条，直投子公司成立后，证券公司应当及时将直投子公司的营业执照复印件，公司章程和主要制度文本，董事、监事、高级管理人员及投资决策机构成员名单报证券公司住所地证监局备案。--注，是证券公司住所地
直投子公司注册资本，董事、监事、高级管理人员和投资决策机构成员发生变更的，或者公司章程、主要制度文本发生重大变更的，证券公司应当及时报证券公司住所地证监局备案。）

oshistone

A、某证券公司2007、2008、2009年的分类评价分别为A类、B类和C类，该公司可以在2010年申请直投业务试点。
B、某证券公司2007、2008、2009年的分类评价分别为C类、B类和A类，该公司可以在2010年申请直投业务试点。
【A错，B对，要求最近一次分类评价获得B类B级以上分类级别】
C、如果某证券公司取得进行证券直投业务的试点无异议函，则该公司投入直投子公司的资本金最少为3亿元。
【错，证券公司最近12个月净资本不低于15亿元；证券公司以自有资本投资，不超过公司净资本的15%，故理论上高于2.25亿即可】
D、证券公司不可以与其他公司合资成立直投子公司。
【错，根据设立子公司试点办法第四条，经中国证监会批准，证券公司可以设立全资子公司，也可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。】
E、证券公司直投子公司可以投资已上市公司股权。
【错，只能作境内企业的股权投资】
F、证券公司直投子公司可以将闲置的资本金投资于证券公司经批准设立的集合资产管理计划，专项资产管理计划。【对】
G、证券公司直投子公司可以用合法取得的借贷资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券。
【错，只能是闲置资本金】
H、证券公司直投子公司可以以投资并已上市的公司股权向银行抵押借贷资金，用于公司经营投资。
【错，规定只得使用自有资金对境内企业进行股权投资】
I、证券公司直投子公司可以为客户提供股权投资的财务顾问服务并约定投资收益分成比例。
【可做客户的财务顾问服务，但不得约定分成】
J、证券公司直投子公司董事、监事、投资委员会成员等高级管理人员和从业人员应当专职。
【错，高管和从业人员应当专职，但董、监及投资委员会成员除外，可由证券公司其他人员兼任】
K、证券公司直投子公司应当建立健全文档管理制度，妥善保管尽职调查报告、项目评估报告，决策记录等资料不少于10年。
【错，没有资料保存时间要求】
L、证券公司直投子公司注册资本，董事、监事、高级管理人员和投资决策机构成员发生变更的，或者公司章程、主要制度文本发生重大变更的，证券公司应当及时报证券公司住所地证监局备案。
【对，原文要求】

brooks1986

版主，关于您说的C答案的解释我不太明白，证券公司最低净资本是15亿，但是证券公司以自有资金成立直投公司，投资不超过证券公司净资本的15%，这两个数字相乘应该没什么意义吧？
我的理解，成立直投公司没有最低资本金要求。

DANDING

不定向选择：下列关于证券公司直投业务试点说法（假设其他条件都符合有关规定，且各选项相互独立）正确的是：
A、某证券公司2007、2008、2009年的分类评价分别为A类、B类和C类，该公司可以在2010年申请直投业务试点。【错】
B、某证券公司2007、2008、2009年的分类评价分别为C类、B类和A类，该公司可以在2010年申请直投业务试点。【对】最近一次分类B类B级以上
C、如果某证券公司取得进行证券直投业务的试点无异议函，则该公司投入直投子公司的资本金最少为3亿元。【错】不超过净资本15%
D、证券公司不可以与其他公司合资成立直投子公司。【错】
E、证券公司直投子公司可以投资已上市公司股权。【对】境内企业
F、证券公司直投子公司可以将闲置的资本金投资于证券公司经批准设立的集合资产管理计划，专项资产管理计划。【对】
G、证券公司直投子公司可以用合法取得的借贷资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券。【错】闲置资本金

H、证券公司直投子公司可以以投资并已上市的公司股权向银行抵押借贷资金，用于公司经营投资。【错】
I、证券公司直投子公司可以为客户提供股权投资的财务顾问服务并约定投资收益分成比例。【错】

J、证券公司直投子公司董事、监事、投资委员会成员等高级管理人员和从业人员应当专职。【错】高管和从业专职，董、监投资委员会成员除外

K、证券公司直投子公司应当建立健全文档管理制度，妥善保管尽职调查报告、项目评估报告，决策记录等资料不少于10年。【错】蒙的

L、证券公司直投子公司注册资本，董事、监事、高级管理人员和投资决策机构成员发生变更的，或者公司章程、主要制度文本发生重大变更的，证券公司应当及时报证券公司住所地证监局备案。【对】


判断：甲证券公司近三年保荐承销业务情况如下：
时间
业务内容
承销业务融资情况

2007年9月
IPO项目的保荐机构和主承销商
5亿，其中甲负责5亿元的包销额度

2008年6月
IPO项目的分销商
20亿，其中甲负责5亿元的包销额度

2008年10月
配股项目的联合保荐及联合主承销商（保荐机构2家，主承销商2家）
80亿，其中甲负责40亿元的代销额度

2009年5月
IPO项目的副主承销商
20亿，其中甲负责5亿元的包销额度

2009年7月
IPO项目的保荐机构和主承销商
10亿，其中甲负责10亿元的包销额度

2009年10月
可转债项目的保荐机构和主承销商
10亿，其中甲负责10亿元的包销额度

2010年3月
IPO项目的保荐机构和主承销商
10亿，其中甲负责10亿元的包销额度
（项目2009年12月过会，3月发行）


则甲证券公司2010年4月可以申请直投业务试点。

【错】3个会计年度主承销4个项目，3个会计年度65亿

cosmic

2008年10月
配股项目的联合保荐及联合主承销商（保荐机构2家，主承销商2家）
80亿，其中甲负责40亿元的代销额度

请教，联合主承销，算不算主承销？

cosmic

E、证券公司直投子公司可以投资已上市公司股权。个人认为这个说法也是对的。不管上市不上市，只要是境内企业的股权投资就可。
七、经证监会同意，直投子公司可以从事下列业务：
（一）使用自有资金对境内企业进行股权投资；

yjhwhr

选择BDFL.甲公司可以申请.
A,c类不满足.需要B以上
C,应该是15亿的15%,2.25亿
E,只能投资非上市
G,只能用自有资金
H,股权不能抵押
I,收取财务顾问费,不能分成
J,董事监事可以兼职
K,没有10年的要求.