中小企业私募债个人投资者

512881845

《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》2012：第二十条 发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。

《关于加强中小企业私募债券风险防控工作相关事项的通知 上证发〔2015〕2号》：
下列投资者不得作为私募债券合格投资者：

　　（一）个人投资者。
　　（二）针对个人投资者的非主动管理的金融产品。
　　（三）全部资金仅用于购买单一私募债券的金融产品、有限合伙企业。

问题：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东可否作为个人投资者？

yize2073

三、《办法》自发布之日起实施。
《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》（上证债字〔2012〕176号）、《上海证券交易所中小企业私募债券业务指引（试行）》（上证债字〔2012〕177号）、《关于中小企业私募债券在固定收益证券综合电子平台转让的通知》（上证债字〔2012〕210号）、《关于为证券公司次级债券提供转让服务的通知》（上证债字〔2013〕161号）、《上海证券交易所证券公司短期公司债券业务试点办法》（上证发〔2014〕63号）、《关于开展并购重组私募债券业务试点有关事项的通知》（上证发〔2014〕67号）同时废止。

512881845

yize2073 发表于 2015-11-11 23:18
三、《办法》自发布之日起实施。
《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》（上证债字〔2012〕176号 ...

谢谢指点。
请问前辈，您说的这个《办法》，具体是哪一个？

yize2073

512881845 发表于 2015-11-12 10:31
谢谢指点。
请问前辈，您说的这个《办法》，具体是哪一个？

上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法（上证发〔2015〕50号）

512881845

yize2073 发表于 2015-11-12 10:47
上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法（上证发〔2015〕50号）

好的，多谢前辈指点。