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持股锁定

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发表于 2008-7-15 12:42:50 | 显示全部楼层 |阅读模式
控股股东:自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份,也不由发行人回购其持有的股份;承诺期限届满后,上述股份可以流通和转让。上述承诺期限届满后,在任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五;在其离职后半年内,不转让所持有的发行人股份。
高管:自公司股票上市之日起十二个月内,不转让或者流通限制及自委托他人管理其持有的发行人股份,也不由发行人回购其持有的股份;承诺期限届满后,上述股份可以流通和转让。
其他上市前存在的股东(不含战略投资者):
自公司股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份,也不由发行人回购其持有的股份;承诺期限届满后,上述股份可以上市流通和转让。

受拟上市公司董事、监事、高级管理人员控制并成为拟上市公司股东的投资公司或企业:自公司股票上市之日起十二个月内,不转让或者流通限制及自委托他人管理其持有的发行人股份,也不由发行人回购其持有的股份;承诺期限届满后,上述股份可以流通和转让。
内部职工股:根据《定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定》、《关于股票发行工作若干规定的通知》等文件的规定,公司内部职工股从公司新股发行之日起,期满三年方可上市流通。
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发表于 2008-7-15 14:32:04 | 显示全部楼层

RE

《关于股票发行工作若干规定的通知》已失效
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发表于 2008-7-15 14:34:48 | 显示全部楼层
排版有些错误 董事监事高管的锁骨承诺那里
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发表于 2008-7-15 18:58:00 | 显示全部楼层
还有:上市前从控股股东处受让的股权也要锁定3年
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发表于 2008-7-16 10:56:50 | 显示全部楼层
(引自春晖投行笔记)
(一)一般性规则
1、
IPO前股东持有的股份一般锁定一年,但控股股东及实际控制人持有的股份锁定三十六个月。
2、IPO前十二个月内增资扩股的股份要锁定三十六个月(从新增股份办理完成工商登记手续算起)
(二)特殊性规则
3、IPO前十二个月内进行过转增、送红股,视同增资扩股,锁定三十六个月(从新增股份办理完成工商登记手续起算)
4、IPO前十二个月内其他股东以股权转让方式取得的股份,要锁定一年;但不排除根据监管层要求追加锁定的可能。但如果该等股份受让自控股股东,很可能要锁定三年。
5、作为控股股东、实际控制人的关联股东持有的股份,要锁定三年。
6、构成控股股东、实际控制人的一致行动人的,其持有的股份要锁定三年。
7、同时为发行人高级管理人员的自然人股东,其持有的股份可能要锁定三年。
8、对发行人业务有一定影响的股东,或作为战略
投资者的股东,虽然其成为股东的期限已超过首发前十二个月,也可能要延长上市锁定期,锁定三十六个月。
此外,公司股东可以自愿作出超过法定要求的承诺。股东还可以追加承诺内容,如“锁定期+减持比例”的双重承诺。

点评

请问师友您,现在关于锁定的规定是否有了变更了,恳请您予以指导,谢谢您的分享,关注您的指教  发表于 2014-11-17 11:30

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