保荐人考试咨询

herio

请教下各位前辈；

    目前本人考过了基础+证券投资分析；是否拥有了证券分析师和投资顾问的证书，如果有如何申请领取，领取后又有什么要求；

    此外，想考取保荐人考试，是否必须要执业注册，如果执业注册，必须要在证券公司还是其他金融机构也行。考取后证书申请条件及后续的要求；

    本人目前在一家投资管理公司，做企业挂牌与投融资业务。

    还望不吝赐教，谢谢！

xuwei83

过了基础+证券投资分析，如果在券商，可以要券商申请投顾资格；至于分析师那又是一个专项考试和资格

herio

xuwei83 发表于 2015-12-10 22:58
过了基础+证券投资分析，如果在券商，可以要券商申请投顾资格；至于分析师那又是一个专项考试和资格

谢谢您的指教

背单反的路人甲

xuwei83 发表于 2015-12-10 22:58
过了基础+证券投资分析，如果在券商，可以要券商申请投顾资格；至于分析师那又是一个专项考试和资格

并不是。通过基础+分析，可以申请投顾或分析。
（三）关于证券投资咨询资格考试
改革前的证券投资咨询资格考试科目由《证券市场基础
知识》和《证券投资分析》组成。
1、通过改革前的考试科目《证券市场基础知识》和《证
券投资分析》的，认定为证券分析师胜任能力考试合格或证
券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)
资格考试合格。
2、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，应通过
改革后的《发布证券研究报告业务》后，认定为证券分析师
胜任能力考试合格。
3、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，应通过
改革后的《证券投资顾问业务》后，认定为证券投资顾问胜
任能力考试合格。
4、通过改革前的《证券投资分析》的，应通过改革后
的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》后，
认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任
能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。

背单反的路人甲

（三）关于证券投资咨询资格考试
改革前的证券投资咨询资格考试科目由《证券市场基础
知识》和《证券投资分析》组成。
1、通过改革前的考试科目《证券市场基础知识》和《证
券投资分析》的，认定为证券分析师胜任能力考试合格或证
券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)
资格考试合格。
2、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，应通过
改革后的《发布证券研究报告业务》后，认定为证券分析师
胜任能力考试合格。
3、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，应通过
改革后的《证券投资顾问业务》后，认定为证券投资顾问胜
任能力考试合格。
4、通过改革前的《证券投资分析》的，应通过改革后
的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》后，
认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任
能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。