胜景山河身后事

johnen

小弟有一事不解，望诸位投行大拿给予解惑。
胜景山河被证监会认定为申报文件有重大遗漏。根据《保荐办法》67条、69条、71条，申报文件中有重大遗漏的，证监会自确认之日暂停保荐机构资格3个月或6个月或撤销保荐资格，同时撤销保荐代表人资格。
而胜景山河保荐机构和保荐代表人的保荐业务仍在开展，难道说《保荐办法》只是用来考试，而不实际执行的吗？请诸位大侠为小弟解惑。

f181813957

只是用来吓吓平民而已，哥们你也不看下平安证券是什么背景。。。

oshistone

证监会说的是“可以”，而非“必须”，给自己留了充分的进退（你也可以说是寻租）空间。

jiangjiangjiang

楼上，小心跨省啊

johnen

第六十七条 保荐机构出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格：
（一）向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
第六十九条 保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：
（五）参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第七十一条 发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：
（一）证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

小弟单从上述条款判断，是“应当”而非“可以”。不解。

finantree

"为人民服务"还写在墙上哩，你也信哇？

法规就那么回事，大家干的其实都是良心活，各人良心有大有小而已...

dzht

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做好自己的事才是最重要的，别人被处罚了于你有何好处？

enigma79

谁制定的谁有发言权和解释权

zhuanghxshrek

也没人说是重大遗漏啊

仰望天空

关键是平安的背景，要是是个小券商的话，估计被拿去杀鸡给猴看了。。。