新三板定增

pop13

某新三板挂牌企业准备定增，定增前人数不满200，预计定增后超过200人，是否需要证监会核准？要是必须核准，定增流程方面还会有什么其他方面的区别吗（200人以下与200人以上相比较）？

zhero

必须核准，须取得行政许可，其他一样。

小诺里奇

1、要证件会核准。
依据证监会颁布的非上市公众公司管理办法：
第三十九条  本办法所称定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形。

第四十二条  公司应当按照中国证监会有关规定制作定向发行的申请文件，申请文件应当包括但不限于：定向发行说明书、律师事务所出具的法律意见书、具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告、证券公司出具的推荐文件。公司持申请文件向中国证监会申请核准。

2、流程上，超过200人的不同之处在于：在股东大会决议通过并披露相关公告后（1）将相关申请文件报证监会非公部核准；（2）非公部出具同意的函后，发布认购公告。之后的程序于200人以下相同

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小诺里奇 发表于 2016-4-18 11:32
1、要证件会核准。
依据证监会颁布的非上市公众公司管理办法：
第三十九条  本办法所称定向发行包括向特定 ...

非常感谢回答！

zhaoyanxia

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