[已解决]求问董监高买卖股票限制

lihaogsmpku

        一、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（证监公司字〔2007〕56号）

       （一）“第七条　因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。”
       新增无限售条件股份当年可转让25%的理解：2015年12月31收市后日上市公司A的董事长张某持有A公司股票1000万股，2016年1月1日张某新买入A公司无限售条件股份100万股。此后至2016年12月31日，张某未继续买入A公司股票。那么2016年张某可卖出A公司股票数额是否为1000×25%+100×25%=275万股？其中转让新买入100万股当中的25万股应在2016年6月30之后。
         （二）“第十三条　上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：（一）上市公司定期报告公告前30日内”。
         定期报告是指包含年报、半年报，还是季报也包括在内？
         《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》“6.1 上市公司定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。”不知道两者口径是否一致？

         二、《公司法》“第一百三十九条 ……股东大会召开前二十日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。但是，法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的，从其规定。”
         我知道以前召开股东大会时要停牌，2012年新的交易所上市交易规则也取消了股东大会召开日停牌固定。此外没看到禁止转让的规定和案例。
         想确认下上市公司股东大会召开前二十日内、分配鼓励基准日前五日内，没有停牌等限制股票转让的规定吧？

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sevenxy

2016-4-19 16:46:37

个人意见：
1、定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
2、目前停牌的规定已取消，没有其他相关规定需要停牌。

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sevenxy

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1、定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
2、目前停牌的规定已取消，没有其他相关规定需要停牌。