开具合规证明应掌握的尺度

satter1988 · 发表于 2016-5-3 15:25:39

ipo、发行新股等都会遇到要求企业开具合规证明的情况，实际执行过程中，企业总会碰到这样那样开具合规证明的困难。请问各位前辈，开具合规证明究竟应掌握什么样的尺度？在哪些方面可以放松/从严要求？
请不吝赐教！

木将成舟 · 发表于 2016-5-3 16:00:17

核心一句话“未因违反相关行政法规受到我局行政处罚”，其他的随便写写就OK。

satter1988 · 发表于 2016-5-3 17:17:07

木将成舟发表于 2016-5-3 16:00
核心一句话“未因违反相关行政法规受到我局行政处罚”，其他的随便写写就OK。

谢谢！比较关心的一个问题是：比如一些公司成立很多年，业务也比较杂，旗下一定有很多公司，有些可能不再经营，有些只是持股平台，有些可能刚刚成立，总之可能有这样那样的情况导致出具某些合规证明存在困难。那么怎么去圈定要开合规证明的范围？

fick1977 · 发表于 2016-5-3 18:25:11

好资料，谢谢分享

木将成舟 · 发表于 2016-5-5 08:16:08

satter1988 发表于 2016-5-3 17:17
谢谢！比较关心的一个问题是：比如一些公司成立很多年，业务也比较杂，旗下一定有很多公司，有些可能不再 ...

开具范围：1、具有控制权的公司一般都要开。
2、开哪些部门的：依据发行上市管理办法“未违反税务、国土、工商......导致行政处罚”所涉及的部门，有些券商或律师还会根据企业自身情况增加一些部门。
不再经营的就直接注销掉，上市本就是规范的过程，也是理顺自身结构的过程，至于持股平台，个人认为可以跟券商沟通，只开具工商、税务部门的就可以了，其他的没必要。

satter1988 · 发表于 2016-5-5 09:24:16

木将成舟发表于 2016-5-5 08:16
开具范围：1、具有控制权的公司一般都要开。
2、开哪些部门的：依据发行上市管理办法“未违反税务、国土 ...

谢谢指教！

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