2016年5月21日保代考试回忆版---大家共享讨论一下
1． 选择正确项：证券发行上市保荐业务的工作底稿保存年限为8年（错）
同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担（对）；
保代辅导的对象是董事、实际控制人、副总经理（对？）
2． 上市公司内部控制包括（）：Ⅰ.组织架构、Ⅱ.风险评估体系、Ⅲ.全预算管理、Ⅳ.内监（全选了）
A. ⅠⅡⅢⅣ B.ⅠⅢⅣ C.Ⅳ D. ⅠⅡⅢ
（宝典上关于公司内部控制好像省略了，书3第308页）
3． 以下被列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（）
选项中含有：Ⅰ典当行、Ⅱ非协会会员的担保公司、Ⅲ5%股东存在违法行为的公司、Ⅳ近两年被出具否定意见的发行人
4． 根据《公司债券发行与交易管理办法》合格投资者是：
Ⅰ.理财产品 Ⅱ.个人投资者 Ⅲ.社保基金 Ⅳ.净资本为300万的企业
A. ⅠⅢⅣ B.ⅠⅢ C.ⅠⅡⅢⅣ D.ⅡⅣ (选了1、3)
5． 可以由非上市公众挂牌公司定向发行的是：
Ⅰ董监高、Ⅱ300万资本的合伙企业、Ⅲ注册资本500万的公司、Ⅳ私募基金
6． 上市公司收购的披露文件包括，5个选项：Ⅰ发行对象募集情况（全选了）
7． 下列情况可以免于要约方式收购的是（）
Ⅰ在同一控制下的不同主体之间的转让
Ⅱ某控股股东持有50%以上的股份，其继续收购该公司股票
Ⅲ挽救公司面临的严重财务困难
Ⅳ（忘记）
选1、3
8． 行公司债券内部增信措施有哪些（ ）
Ⅰ商业保险 Ⅱ资产抵、质押担保 Ⅲ限制发行人债务及对外担保规模
Ⅳ设置回售条款 Ⅴ限制发行人向第三方出售或抵押主要资产
9． 锁定36个月的包括：董事 监事 员工？
10． 以下可以公开发行优先股的有（）
Ⅰ属于上证50指公司
Ⅱ回购注销
Ⅲ以发行优先股作为支付手段吸收合并其他公司
Ⅳ减少注册资本
11． 中止审查的情况：未回复、变更律师等、未履行信披义务
12． 3个月未更新（错） 前后不回
13． 关于证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享受的权利有（）
Ⅰ.管理专项计划资产
Ⅱ.分享专项计划收益
Ⅲ.依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券
Ⅳ.办理资产支持证券发行事宜
Ⅴ.按照认购协议及说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产
14． 非公开发行预案公告时间：后、外时期
15． 可挂牌上市的债有：
Ⅰ国债、Ⅱ地方政府债、Ⅲ公开发行的可转债、Ⅳ证券公司次级债、Ⅴ商业银行金融债
16． 投资研究报告：Ⅰ.前、Ⅱ.后、Ⅲ.世界顶级、Ⅳ.可以公司法
Ⅴ.因限制，委托母公司写（选了）
17． 创业板公司申请配股的必要条件：
18． 关于证券公司短期融资券的说法正确的是（）
Ⅰ.期限在365天以内
Ⅱ.短期融资券余额不得超过净资产的50%
Ⅲ.只在银行间债券市场发行
Ⅳ.可以同时在银行间债券市和证券交易所市场交易
Ⅴ.不得将短期融资券余额用于长期股权投资
19． 《首发并在创业板上市》创业板公司披露正确的是：
Ⅰ发行人应在住招股说明书中披露服务机构、保荐人的承诺
Ⅱ完整披露对持续盈利能力不利影响
Ⅲ发行人及董监高应在招股说明书上签名、盖章；
Ⅳ保代应对招股说明书的真准完及核查、签名。
20． 净资产8亿元的创业板公司非公开发行：融资6000万可以使用简易程序；1亿、控，可以自行销售；融4000万+成为前十大股东，可以自报材料；曾融了3000万，再融3000万，可以简易程序；股东大会，可以决定关于不超过4000万的决议无效。
21． 公开增发，财务数据3年的给你，净利润、归股东的净利润、扣非后的每股净利润，以下符合分红条件的说法的是：
Ⅰ.独董、监事不可参与股权激励；
Ⅱ.技术人员曾经获得了股权激励后，因上市公司被证监会刑事处罚后，无效；
Ⅲ.首次行权日距离必须满1年，有效期限为10年；
Ⅳ.股权激励总金额必须<=5%股本.
22． 6000万股本，收购甲8000万、乙2000万、丙2000万，属于重大资产重组的是
23． 重大资产重组条件：案例
从70%减持至30% 总/净
22、
以基础资产法对乙估值（选）、收购完成后成为控股股东以收益法（选）、前未成为控股股东的以收益法（未选）
23、以下关于可转债正确的是：
Ⅰ.转换平价=可转债市价*比例；
Ⅱ.波动越大，价值越高；
Ⅲ.期限越长价值越高；
Ⅳ.现金流贴现；
Ⅴ.布莱克模型比二叉更适用于债券估值分析。
24、免于以关联交易方式审议的是：（选项没记住）
25、以下满足上市公司收购条件的有（）：
Ⅰ.董事肇事年满；Ⅱ.3年前重大违法
*关于题目比例，会计部分计算占十几题，多半出现在不定项选择。
**有些题目记不清楚了只回忆了关键字，如果有什么问题，可以直接联系我。
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雷达卡
发表于 2016-5-24 15:27:31
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千斤顶
