证券公司注册资本模拟题

lawyernju · 发表于 2011-10-10 22:35:17

某证券公司注册资本3.5亿，其可以从事的业务为：（）
A、证券经纪和证券承销与保荐
B、证券投资咨询和证券自营
C、证券承销与保荐和证券资产管理
D、证券自营和证券资产管理

7755 · 发表于 2011-10-11 07:51:51

AB项符合，CD同时经营需要注册资本至少五亿元人民币。

eric.cheng · 发表于 2011-10-12 11:02:21

经营证券经纪业务需注册资本5000万，经营证券承销与保荐需注册资本1亿元。如果同时经营这二项业务是需要注册资本1.5亿还是1亿就可以？

rainy418 · 发表于 2012-4-17 15:10:25

AB

第一百二十七条　证券公司经营本法第一百二十五条第（一）项至第（三）项业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元；经营第（四）项至第（七）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元；经营第（四）项至第（七）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。
《证券公司风险控制指标管理办法》
　第十九条证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。
　　证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。
　　证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。
　　证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

投行宝剑锋 · 发表于 2012-4-17 22:38:11

某证券公司注册资本3.5亿，其可以从事的业务为：（）
A、证券经纪和证券承销与保荐【1亿】
B、证券投资咨询和证券自营【1亿】
C、证券承销与保荐和证券资产管理【5亿】
D、证券自营和证券资产管理【5亿】
注册资本为5、1、5；净资本的要求为2、5、1、2

国米的罗宾汉 · 发表于 2013-1-23 15:43:27

楼上记得好

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