关于基金中基金（FOF）的基金经理注册登记有关事项的通知

新闻速递

日期：2016-10-24

各公募基金管理机构：
       为进一步完善基金经理的自律管理，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）根据《公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》（证监会公告[2016]20号）和《基金经理注册登记规则》（中基协发〔2012〕7号），在广泛征求行业意见的基础上，对基金中基金的基金经理（以下简称“FOF基金经理”）注册登记相关流程进行细化，现将有关事项通知如下：
      一、关于FOF基金经理任职条件
      申请FOF基金经理注册的人员应当具备以下条件：
      （一）取得基金从业资格；
      （二）具有3年以上在金融行业从事证券投资、证券研究分析、证券投资基金研究评价或分析经历，且最近1年从事上述有关工作；
      （三）没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；
      （四）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年没有受到证券、银行、保险等行业的监管部门以及工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
      （五）通过协会组织的基金经理证券投资法律知识考试（FOF类）；
      （六）法律法规规定的其他条件。
      二、关于FOF基金经理注册登记管理
      基金经理的注册、变更及注销材料均采用电子化方式，通过协会的从业人员管理系统进行报送。FOF基金经理注册、变更流程与其他类型基金经理的注册、变更流程相同，根据《基金经理注册登记规则》提交注册、变更申请材料。
      其他类型基金的基金经理在初次变更成为FOF基金经理前，需要通过FOF基金经理法律知识考试，并需符合FOF基金经理的任职条件； FOF基金经理在初次变更成为其他类型基金的基金经理前，也需通过相应类型基金的法律知识考试，并需符合相应类型基金的基金经理任职条件。
      除ETF联接基金外，FOF基金经理不得与其他类型基金的基金经理相互兼任。
      三、基金经理考试大纲更新说明
      对《基金经理证券投资法律知识考试大纲》有关内容进行了更新（见附件，以下简称“大纲”）。在大纲第六章“其他资产管理业务”下增加了FOF相关内容，包括FOF定义、对投资标的认知、资产配置理论原理、基金评价体系方法、费用收取原则、估值要求和方法、及其他FOF指引相关内容。在大纲附件“参考法规资料目录”中，增加了6部现行法规和1套参考资料，分别是《公开募集证券投资基金运作指引第2号－基金中基金指引》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》、《证券投资基金信息披露编报规则第1号－主要财务指标的计算及披露》、《香港互认基金管理暂行规定》、《证券投资基金评价业务管理暂行规定》、《证券投资基金评价业务自律管理规则(试行)》、《证券投资基金（上下册）》（高教出版社）。
      10月24日起，机构可以在人员系统中办理基金中基金（FOF）的基金经理考试预约、注册和变更等相关事宜。

中国证券投资基金业协会

二○一六年十月二十一日