[已解决]发行可交换债换股期是否可设置3年

文文esung

      请教各位大侠，上市公司股东刚参与定增，3年后解禁，想要发行可交换债融资或是减持，换股期只能设置3年，这样交易所能通过吗？

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Vermouth-Sherry

2016-11-28 16:14:05

以下案例和您的情况类似“中珠医疗二股东规避并购承诺锁定期，提前退出。（1）2016 年初中珠医疗通过发行股份的方式并购了一体医疗100%股权，一体集团由此获得了中珠医疗13.5%股权并成为第二大股东。根据一体集团承诺，这部分股份存在12~36 个月不等的限售期，最早的一批也要等到2017 年2 月24 号解禁。（2）为了提前退出，2016 年8 月25 和9 月2 日，一体集团分别发行EB 债16 体EB01 和16 体EB02，其中16 体EB01 将于2017/2/25 转股，16 体EB02 则将于2019/2/25 转股，从转股起始日期和承诺限售解禁期的吻合度看，一体集团通过发行可交换债的方式，相当于提前退出了。（3）尤为值得一提的是，中珠医疗大股东中珠集团可交换债发行申请也已通过交易所审核，这样实际上也就把大股东和二股东的利益捆绑了，使得可交换债的发行更容易达到预计的目标。”

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fushengbin

不是交易所的问题，你的EB能发出去么？除非做偏债型，比如没有换股价很高等。

以下案例和您的情况类似“中珠医疗二股东规避并购承诺锁定期，提前退出。（1）2016 年初中珠医疗通过发行股份的方式并购了一体医疗100%股权，一体集团由此获得了中珠医疗13.5%股权并成为第二大股东。根据一体集团承诺，这部分股份存在12~36 个月不等的限售期，最早的一批也要等到2017 年2 月24 号解禁。（2）为了提前退出，2016 年8 月25 和9 月2 日，一体集团分别发行EB 债16 体EB01 和16 体EB02，其中16 体EB01 将于2017/2/25 转股，16 体EB02 则将于2019/2/25 转股，从转股起始日期和承诺限售解禁期的吻合度看，一体集团通过发行可交换债的方式，相当于提前退出了。（3）尤为值得一提的是，中珠医疗大股东中珠集团可交换债发行申请也已通过交易所审核，这样实际上也就把大股东和二股东的利益捆绑了，使得可交换债的发行更容易达到预计的目标。”

zxqtdjdgd

可以做，但就成为债券型的可交换了