关于新保荐办法第66条

fanjin · 发表于 2008-11-17 12:10:04

第66条，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
请问，这一条的处罚是在什么时候进行？跟保荐办法中其他处罚如“3-12个月不受理相关保荐人具体负责的推荐”或“撤销保荐人资格”是什么关系？是不是66条中的处罚用于情节比较轻的时候？

tyrone1985 · 发表于 2008-11-17 15:03:26

这是说保代2年累计2次以上，6个月内不受理
保荐人1年累计5次以上，暂停资格3个月
正好和之前的联系上了

jiayouya · 发表于 2008-11-17 21:47:26

这里的处罚措施偶看的头都晕了

fanjin · 发表于 2008-11-18 12:10:58

还是不明白，能否解释详细点，谢谢

zenithlh · 发表于 2008-11-18 17:19:52

个人认为，该条款与下面的处罚是相辅的，也就是在进行3-12个月处罚时，也可以同时按66条规定并处。

skyfish · 发表于 2008-11-19 02:14:41

同意2楼的观点，处罚跟下面的比相对较轻

xiaochenwu · 发表于 2008-11-20 17:14:39

联系第74条
第七十四条保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
保荐代表人在2个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

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