拟挂牌企业认购私募基金的问题

qiangman0420

企业以闲置资金认购了契约型私募基金，该私募基金总额为3000万，全部被企业认购，约定投资方向为企业股权投资。
请教大虾：
对于该事项，挂牌工作中需要核查哪些事项？
有大虾指点，需要确定该资金是否流向房地产，以及是否以私募资金形式流向关联方，造成关联方占款。除此之外，还要核查哪些事项？

冥王2014

主要是注意核查资金的最终流向，除了不能是变相占款和投资房地产外，也不能投资类金融公司（根据《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》，对申请挂牌公司虽不属于其它具有金融属性机构，但其持有其它具有金融属性机构的股权比例20%以上（含20%）或为第一大股东的，也暂不受理）。其次，解释清楚3000万的投资并不会改变公司的主营业务，避免给股转造成私募基金借壳挂牌的印象，最后补充下该对外投资是否履行了公司内部审议程序

fushengbin

而且公司在基金里面是什么角色要说清楚。

qiangman0420

冥王2014 发表于 2017-1-18 14:55
主要是注意核查资金的最终流向，除了不能是变相占款和投资房地产外，也不能投资类金融公司（根据《关于金融 ...

感谢大虾指导，通过核查，发现资金打到基金账户后，尚水进行股权投资，还在寻找好的项目，由基金公司拿去借给了房产公司，这个有没有影响？

冥王2014

qiangman0420 发表于 2017-1-18 18:23
感谢大虾指导，通过核查，发现资金打到基金账户后，尚水进行股权投资，还在寻找好的项目，由基金公司拿去 ...

这个契约型私募基金投资人就拟挂牌公司一家吗？这个基金的投资范围是否符合合同约定？是否进行了私募基金备案？总之要通过各种途径证明不是通过这个契约型基金变相规避股转监管。