证监会进一步规范发行审核预约接待工作

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中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间：2017-01-20 来源：证监会

　　为贯彻落实我会2015年11月发布《关于进一步规范发行审核权力运行的若干意见》要求，进一步加强和改进发行监管服务水平，及时满足发行人正常的业务沟通需求，多渠道防范发行审核廉政风险，我会对发行审核接待制度进行了完善，制定了《中国证监会发行审核工作预约接待办法》，自公布之日起施行。

　　新闻发言人张晓军介绍，在发行审核过程中，除了受理、反馈意见、发审会问询与陈述、核发核准批文等法定沟通程序外，发行审核部门还承担着大量的接待沟通工作。目前发行审核沟通渠道较为顺畅，大部分合理的沟通需求都能得到满足，但发行人反映的见面难、沟通难问题仍然部分存在。与此同时，还存在着许多低效、无效沟通，浪费当事人和审核部门各方资源。为此，有必要进一步完善沟通制度，提高沟通效率和效果。

　　新闻发言人张晓军指出，预约接待办法提出了三项具体措施：

　　一是明确了沟通、接待事项。对反馈意见重大问题需要当面解释说明，咨询重大政策和审核标准问题，以及需要与发行审核部门当面沟通的其他特殊情形，可以进行当面沟通。其他与发行申请业务相关问题，鼓励通过电子邮件、电话等形式进行沟通。明确无具体事由的礼节性拜访、与发行业务无关的中介机构和人员来访、首次书面反馈意见告知前的来访、与发行审核工作无关的来访等不属于沟通、接待事项。

　　二是强化沟通、接待规范。一方面严格规范审核部门及工作人员行为，符合条件的预约申请，必须在三个工作日内安排见面沟通；接待必须在办公场所，必须遵守双人接待制度，不得私下接触；接待情况要记录并存入档案。另一方面规范发行人等机构的沟通行为，需要提出预约申请以及明确的沟通问题清单，来访人数原则上不超过三人等。

　　三是强调沟通服务要求。要求审核工作人员接待来访应及时、热情、耐心倾听来访者的意见和诉求。能当场给予答复的，给予明确答复；不能当场答复的，说明下一步的研究处理程序。对于一般问题，通过邮件、电话等形式及时进行沟通答复，减少发行人负担，提高沟通效率。

　　新闻发言人张晓军强调，发行审核过程中便利、高效沟通机制的形成，需要发行审核部门与发行当事人双方的共同努力。一方面发行审核部门要敞开正门，最大限度地满足当事人正常合理的沟通需求，及时、规范、有效、热情地做好沟通接待工作；另一方面当事人要遵守沟通、接待规定，根据具体情况及必要性，采取适当的沟通方式，避免不必要的礼节性来访。预约接待办法还公布了相关监督邮箱，我会真诚地欢迎发行当事人对发行审核各项工作进行监督，提出宝贵意见和建议，共建良好氛围。