【探讨】发行人董事在实际控制人控制的其他企业中担任总裁、副总裁、总经理等职务的案

chinanavy2008

    报告期内，发行人董事同时在多家公司担任总裁、副总裁、执行董事、总经理等职务。如下图：
    C:\Users\dell\Desktop\20111205170516.jpg
    注：浙江星星电子：非关联方陈彩萍持有该公司57.16%股权，为其控股股东；叶静（叶仙玉之女）持有该公司40%股权；林海平持有该公司2.86%股权。其余企业的实际控制人均为叶仙玉。
    为了确保上述人员能够客观、公正、独立地履行职责.....确保发行人生产经营活动的独立性，叶仙玉辞去了上述职务，林海平、蒋亦标辞去在星星集团的副总裁职务，林海平辞去在浙江星星电子科技发展有限公司的总经理职务。
    《办法》第十六条原文： 发行人的人员独立。发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务......
    本案证监会实际审查中，是不是将发行人的董事也列为限制之列的？即，发行人的董事、经理财务董秘，均不能在控股股东、实际控制人处担任除董事、监事外的职务？
   

chinanavy2008

补图：
            发行人    星星集团           浙江便洁宝    台州商贸        浙江实业投资        台州新能源    星星电子
叶仙玉  董事长           总裁             执行董事        执行董事          总经理                   总经理       
林海平  董事          副总裁                                                                                               总经理
蒋亦标  董事          副总裁                                       

zghkb

高级管理人员不包括董事，而且规范指引3.2.4还要求担任高管的董事不得超过1/2，所以根本不存在你说的问题。

finantree

发行人的董事（不兼任发行人高管职务的）不受在控股股东单位任职的限制。大国企案例中，集团将董事、老总、副总、部门主任派到上市公司任职的案例太多叻，比如长江电力、中国神华，

chinanavy2008

finantree 发表于 2011-12-5 23:50
发行人的董事（不兼任发行人高管职务的）不受在控股股东单位任职的限制。大国企案例中，集团将董事、老总、 ...

那请问，不受限制为何上述案例证监会在反馈意见中要求中介机构对兼职问题答复呢？最后发行人的几个董事还辞掉了在其它企业的职务。

finantree

chinanavy2008 发表于 2011-12-7 13:17
那请问，不受限制为何上述案例证监会在反馈意见中要求中介机构对兼职问题答复呢？最后发行人的几个董事还 ...

我说的不受限制，是指法规上没有明文限制。

同时，实际审核当中，证监会根据具体企业的情况，为了规范治理和避免利益输送，可能有更进一步的要求，对一些规范运作时间较短或者有过类似“污点”的民营企业，可能会要求很严。