上海证券两保代入职2月被罚

执着

上海证券保代陈永阳、杨虎进04年4月30日注册为保代，因未勤勉尽职，04年6月25日被谈话提醒

　　■本报记者 于德良

　　近日，证监会对4名券商保荐代表人开出了4张罚单。民生证券(微博)的张星岩、马初进被采取三个月内不受理其出具文件的监管措施；平安证券(微博)的林辉、周凌云被撤销保代资格。这也是保代制度建立以来，保荐代表人首次因在IPO过程中未勤勉履责而被撤销资格。

　　《证券日报(微博)》金融机构中心根据证监会披露的保荐信用监管信息，统计显示，自2004年保荐制度实施以来，7年间共有47名保荐代表人被采取监管处罚措施。其中，已有23名保代在被处罚后另觅下家。

　　而上海证券的两名保代创下了入职最短被罚记录。资料显示，上海证券的陈永阳、杨虎进2004年4月30日注册为保代，为第一批保代。在九发股份(9.19,0.00,0.00%)配股的申请材料中制作粗糙，未能做到勤勉尽责，2004年6月25日被谈话提醒，从注册为保代到被处罚的间隔时间不到2个月。

　　47名保代被罚

　　23名另觅“婆家”

　　细查受罚保代的记录发现，47名保代被罚后，有23名跳槽找到了新的“婆家”。受罚的保代中又有27名为2004年4月30日第一批注册的保代。这些跳槽的保代，既有从中小券商跳到大券商的，也有从大券商低就到中小券商的。

　　从小券商跳到大券商的有：金信证券的汪洋因“未经发行监管部许可，擅自对招股意向书特别提示内容作出修改，删除了有关重要内容”，被采取谈话提醒监管措施。此后，2007年9月28至2009年7月9日任职华泰联合证券投行部副总监，现跳至平安证券。大鹏证券的张俊杰因在未充分履行尽职调查义务的情况下，即以保荐代表人的身份签字推荐宏达经编(16.49,0.00,0.00%)首发申请，2004年被谈话提醒后跳至国信证券。

　　从大券商跳到小券商的有：招商证券(11.49,-0.02,-0.17%)(微博)的张华峰因未能做到勤勉尽责，被谈话提醒后，跳至江海证券(微博)。海通证券(8.35,0.04,0.48%)(微博)程建新在宁波摩士申请文件中制作粗糙，保荐代表人未能做到勤勉尽责，2006年11月被谈话提醒，2009年11月2日跳至齐鲁证券，任投资银行总部执行总经理。海通证券的余银华被谈话提醒后跳至民生证券。

　　在广东威尔医学科技股份有限公司违规事件中，保荐机构华欧国际证券的保荐代表人郁浩、江岚被证监会进行谈话提醒。之后，郁浩、江岚两人双双跳至财富里昂证券。郁浩2011年6月23日又跳槽到江海证券任投资银行部董事总经理。

　　在监管措施中，市场禁入、撤销保代资格是属于最严厉的。此外，在12个月内、6个月或3个月不受理保代负责的推荐是仅次于市场禁入、撤销保代资格的处罚，而大多数保代采取了监管谈话、出具警示函、谈话提醒等措施。

　　张庆升在保荐机构工作期间同时在招银国际工作，并签订了正式劳动合同。并且在申请变更登记时，隐瞒了上述事实。2009年9月29日，其被12个月不受理保荐代表人负责的推荐。 2007年7月5日－2010年11月4日 跳至国盛证券(微博)投行部任保荐代表人； 2010年11月4日至今又到中信建投投行部担任执行总经理。

　　时任首创证券保代的雷茂被处以3个月不受理保荐代表人负责的推荐， 在处罚前的1个月，雷茂跳至日信证券任投行部部副总经理； 2011年6月22日至今任齐鲁证券投行部董事总经理。

　　财富证券在向深圳证券交易所报送《湖南南岭民用爆破器材股份有限公司股票发行基本情况表》电子表格时出现错误，造成南岭民爆(31.73,-0.02,-0.06%)暂停发行，给市场造成了不良影响。保代唐劲松、黄崇春被处以6个月不受理保荐代表人负责的推荐，此后，唐劲松跳至安信证券，黄崇春2009年10月9日调到财富里昂证券，任投资银行长沙部总经理 ，2010年8月16日跳至广州证券任投行部执行总经理。

　　今年开出14张罚单

　　为处罚保代最多的一年

　　统计信息显示，自2004年保荐制度实施以来，证监会共对47名保荐代表人采取监管处罚措施，平均每年有7名保代被罚(2008年下半年IPO暂停直到2009年下半年重启)。统计数据显示，2010年、2009年、2008年、2006年、2005年、2004年分别有7名、3名、6名、6名、2名、9名保代被采取了监管措施。

　　今年以来，证监会对保代共开出14张罚单，为处罚保代最多的一年。其中，华泰联合证券的谷建华、杜卫民被监管谈话；海通证券的苏海燕、相文燕，中信证券(11.14,-0.03,-0.27%)的文富胜、牛振松，中投证券的冒友华、王韬、李光增、赵渊被出具警示函；平安证券的林辉、周凌云被撤销保代资格；民生证券的张星岩、马初进被处以3个月内不受理保荐代表人负责的推荐。

　　胜景山河的IPO申请原本已在2010年11月26日通过了证监会发行审核委员会的审核，但在上市前夜，媒体质疑其销售数据不实。其后，证监会责令胜景山河保荐人等中介机构对此进行调查，并在今年4月份重新审核了胜景山河上市事宜，最终撤销了胜景山河IPO资格。

　　由此，平安证券的两位保代林辉、周凌云被撤销保代资格。这是迄今为止对保代最严厉的处罚。此前，平安证券的保代王志妮、东方证券的林霖因虚假记录，2009年9月29日被撤销保代资格。

　　民生证券的张星岩、马初进则因为保荐的科冕木业(12.18,0.03,0.25%)上市当年营业利润比上年下降百分之五十以上，被处以3个月内不受理保荐代表人负责的推荐。

epeng

市场的传说很多，但真相还真不一定是上面所说的。。。。。

20071127

投行将面临改制和改革

顺其自然luck

保代制度已经在市场传闻可能要改革或取消。

tony66888

市场化的制度与一直沿袭下来的体制性冲突，衍生了一个莫名其妙的投行业现状。