关于非公发行对象的锁定期问题请教

sky1229502

《非公开发行股票实施细则》

第九条 发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：

（一）上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；

（二）通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；

（三）董事会拟引入的境内外战略投资者。

第十条 发行对象属于本细则第九条规定以外的情形的，上市公司应当在取得发行核准批文后，按照本细则的规定以竞价方式确定发行价格和发行对象。发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。

我的问题是：在非公中，有锁定36个月和锁定12个月的，请教各位有没有非公对象中同时有锁定36个月和12个月这样的案例啊，如有，还请各位给下名称，感激各位。

dboywang

太多了，但凡有控股股东参与的项目都是。

sky1229502

dboywang 发表于 2011-12-19 10:04
太多了，但凡有控股股东参与的项目都是。

谢谢了，能不能把查找的路径告诉我一下啊，谢谢你了。我看证监会信息公开里只有发审委和重组委的审核结果公告。

遥远的绿洲

　（一）一般性规则
　　1、IPO前股东持有的股份一般锁定一年，但控股股东及实际控制人持有的股份锁定三十六个月。
　　2、IPO前十二个月内增资扩股的股份要锁定三十六个月（从新增股份办理完成工商登记手续算起）
　　（二）特殊性规则
　　3、IPO前十二个月内进行过转增、送红股，视同增资扩股，锁定三十六个月（从新增股份办理完成工商登记手续起算）
　　4、IPO前十二个月内其他股东以股权转让方式取得的股份，要锁定一年；但不排除根据监管层要求追加锁定的可能。但如果该等股份受让自控股股东，很可能要锁定三年。
　　5、作为控股股东、实际控制人的关联股东持有的股份，要锁定三年。
　　6、构成控股股东、实际控制人的一致行动人的，其持有的股份要锁定三年。
　　7、同时为发行人高级管理人员的自然人股东，其持有的股份可能要锁定三年。
　　8、对发行人业务有一定影响的股东，或作为战略投资者的股东，虽然其成为股东的期限已超过首发前十二个月，也可能要延长上市锁定期，锁定三十六个月。
　　此外，公司股东可以自愿作出超过法定要求的承诺。股东还可以追加承诺内容，如“锁定期+减持比例”的双重承诺。

牵手秋江月

这样的例子挺多的，找一下巨潮的公告，看下非公发的预案书，比较多了，

随行的快乐

比较多！航天机电2011非公开预案

xinhuaishiye

大唐国际发电股份有限公司今年非公开发行，案例太多，随便找一家非公开都可能这样，控股股东轻易不会放弃控股地位的。所以一般多少都会认购

xinhuaishiye

见附件大唐发电公告

heisure

建议：1）证监会网站http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/，搜索关键词“

非公开发行股票的批复

”，就知道近期的非公发项目2）巨潮资讯http://www.cninfo.com.cn/，搜索这些上市公司的公告全文中的非公发预案。