不定项选择题（一参一控）

跬步千里

实行“一参一控”政策限制的金融机构有：
A、商业银行
B、保险公司
C、证券公司
D、期货公司
E、基金管理公司
F、信托公司

[ 本帖最后由 跬步千里 于 2008-12-4 22:11 编辑 ]

yulneo

C、D、E
好象只有证券业才有“一参一控”的规定
其中D选项如果持股比例在5%以下或是通过直接或间接持有证券公司股权而控股或参股期货公司的不受“一参一控”规定的限制

[ 本帖最后由 yulneo 于 2008-12-5 11:20 编辑 ]

skywalker66

网上搜的：
《证券投资基金管理公司管理办法》第十一条规定：“一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过两家，其中控股基金管理公司的数量不得超过一家。”这就是业界简称的“一参一控”。

csl1112

CDE.证监会《证券公司行政许可审核工作指引第10号－证券公司增资扩股和变更持有5％以上股权的股东、实际控制人的审核要求》一（一）8条规定“符合我会相关政策。入股股东参股证券公司的数量不超过2家，其中控制证券公司的数量不超过1家。保险公司、商业银行、信托投资公司等机构参股证券公司，应当符合金融机构参股证券公司的政策要求。”

skywalker66

原帖由 csl1112 于 2008-12-6 12:11 发表
CDE.证监会《证券公司行政许可审核工作指引第10号－证券公司增资扩股和变更持有5％以上股权的股东、实际控制人的审核要求》一（一）8条规定“符合我会相关政策。入股股东参股证券公司的数量不超过2家，其中控制证券公 ...

按此来说，答案应该是CDEF啊。

跬步千里

如果证券公司可以设立子公司的话，一参一控就有问题了。
例如：华泰目前控股联合70%的股份，只要华泰或联合中的任一家设立子公司，华泰的大股东就会控股三家证券公司（“华泰、联合、某子公司”）了。

再比如，假如某股东控股券商A，再参股券商B，如果A设立子公司，该控股股东也就控股两家、参股一家了。

再简单一点，如果某股东控股A，如果A设立全资证券子公司，该股东也就控股两家券商了？

券商“一参一控”如何执行？

th_001

全选，商业银行、保险公司都一样，都要整改