证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》

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中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间：2017-06-09 来源：证监会

　　近日，证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，自2017年10月1日起施行。

　　我会于2006年5月发布《证券投资基金管理公司督察长管理规定》（以下简称《督察长规定》），2008年7月发布《证券公司合规管理试行规定》（以下简称《证券公司合规试行规定》），在证券、基金行业推行合规管理制度。经过多年实践，证券公司和证券投资基金管理公司（以下合称证券基金经营机构）合规管理工作取得了初步成效，但也存在将合规管理仅作为合规部门的职责、合规负责人履职保障不足、追责力度不够等问题。在总结实践经验基础上，我会对《证券公司合规试行规定》和《督察长规定》进行了修订，起草了统一的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《办法》）。《办法》通过明晰董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人等各方职责，提高合规履职保障，加大违法违规追责力度等措施，切实提升公司合规管理有效性，不断增强公司自我约束能力，促进行业持续健康发展。

　　2016年12月2日，我会就《办法》向社会公开征求意见。截至2017年1月2日，共收到21家单位（其中证券公司11家、基金公司10家）、10名个人合计31条反馈意见。从反馈情况看，各方均认为《办法》整体较为成熟。同时，有关各方也提出了一些具体修改建议，我会综合考虑行业现状和监管实际，对《办法》相关内容进行了调整。

　　《办法》共5章40条，主要修订内容包括：一是尝试原则导向，对各类业务的规范运营提出八条通用原则；二是进一步强化全员合规，厘清董事会、高级管理人员、合规负责人等各方合规管理责任；三是优化合规管理组织体系，对证券基金经营机构合规系统建设、部门设置、合规人员数量和质量提出基本标准；四是强化合规负责人专业化和职业化水平，同时提升专业经验和法律素质要求；五是改善合规负责人履职保障，采取措施维护其独立性、权威性、知情权和薪酬待遇；六是强化监督管理，对证券基金经营机构及其高级管理人员、合规负责人未能有效实施合规管理等违规行为依法追责。

　　考虑到行业落实有关制度、人员方面的要求需要一定时间，《办法》自2017年10月1日起施行。证券基金经营机构应根据《办法》的相关要求，构建完善的合规管理制度和系统，实现合规管理全覆盖，严格落实董事会、监事会、高管人员、合规负责人的合规管理职责，严格选任合规负责人，切实保障其独立性、权威性、知情权和薪酬待遇。通过合规体系的逐步完善、优化，促使行业真正形成卓有成效的自我约束机制，变“要我合规”为“我要合规”，为行业的持续健康发展保驾护航。