非公发行在取得环保部核查批文前，能否先行向证监会申报？

ccpacao · 发表于 2012-2-29 21:32:00

有华电国际的案例，不知有无代表性？

ywelch · 发表于 2012-2-29 22:36:10

可以，甚至在发行前没有取得核查批文都没问题

DASHAN7601 · 发表于 2012-2-29 23:17:44

再融资时涉及到企业环评问题的审核要点有哪些？
（1）公司募投项目立项一般要取得环评批复。
（2 ）上市公司需要满足《上市公司证券发行管理办法》中“上市公司 36个月不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚”的规定。
（3）证监会不把再融资环保核查作为申请发行股票行政许可的前置程序。
（4 ）燕京啤酒再融资审核通过前并没有取得环保批复，证监会在答记者问中阐述的比较清楚了。
对于第（2）点，上市公司仅需要取得其主要业务所在当地环保部门出具的三年无重大违法违规行为的说明即可，环保部出具的环保核查意见并不是上会乃至发行的前置条件。
援引：2011 年第五期保代培训（罗卫讲座内容）

ccpacao · 发表于 2012-2-29 23:19:53

兄弟，你可别忽悠老哥，要严谨点哦！
还有酒兴宏钢的案例，搞得也是沸沸扬扬，影响声誉。

锁锁 · 发表于 2012-3-1 14:58:23

申报材料没问题，拿到批文开发审会

alwinzhai · 发表于 2012-3-1 15:39:26

上市部在常见问题解答曾说明，并购重组材料需取得环保核查文件后受理。酒钢宏兴和华电国际确实是非公开发行核准后环保核查还没有下来，所以不太清楚这一块儿怎么把握

ccpacao · 发表于 2012-3-1 20:39:50

哪位能否共享下2011 年第五期保代培训笔记？

ywelch · 发表于 2012-3-1 21:20:24

上面不是已经把保代培训纪要给你写出来了吗

sxmango · 发表于 2012-3-2 12:54:34

正在做一个非公开发行的项目。。幸亏看到了这个帖子

wing97 · 发表于 2012-3-2 13:38:47

非公开发行需要满足“上市公司 36个月不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚”这一条件吗？

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