投行从业人员持有股权问题

jsldm · 发表于 2017-10-12 09:09:16

投行从业人员，可以间接持有非上市公司的股权吗？

NLW · 发表于 2017-10-12 18:48:58

直接经办人员不可以

jsldm · 发表于 2017-10-13 10:56:16

NLW 发表于 2017-10-12 18:48
直接经办人员不可以

是指直接从事投行业务前台的人员吗？

czwjjjs · 发表于 2018-2-24 09:20:42

至少与保代保荐的项目有关的公司股权、股票不能直接、间接购买和持有，否则将会被证监会按照证券法43条规定处罚。与执业无关的公司股权能否购买，也存在严重风险。〔2015〕12号证监会行政处罚决定书显示：戴丽君与刘兴华作为保代在进入项目后受让他人股权入股拟IPO公司，上市后抛出获利，证监会按照证券法43条从业人员买卖股票规定处罚。

PKUyu · 发表于 2018-2-24 17:01:33

那得看你是多么“间接”得持股吧

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