这次考试一道保健人和承销商的关系?

slide

有不少规定都涉及了,但都没有明确说明这两个到底什么关系,谁能种节一下

wym45

1题是上市公司出问题，保荐人、承销商、董监高、控股/实控是否付连带责任（这个我没选承销商；还有控股/实控表述也不对）

[ 本帖最后由 wym45 于 2008-12-28 15:43 编辑 ]

yangdechinese

上市公司出问题，保荐人、承销商、董监高除了能证明自己无过错之外应该承担连带责任，控股股东实际控股人有过错的，应当承担连带责任。表述不一样，法律责任不一样，保荐人、承销商、董监高，负有免责的举证义务，而控股股东实际控制人没有举证义务。

zyffnn

承销商为连带责任，承销法规里有原话，但董监高是违约责任还是连带，拿不准，在哪里见过，但找不着

yangdechinese

证券法里有规定

yangdechinese

发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。

yulneo

保荐人必须是主承销商,但可以联合其他具有保荐资格的券商共同担任主承销商,注意必须是有"保荐资格"的券商;
反过来,主承销商可以不是保荐人,但主承销商中必定有保荐人

wym45

承销商要承担连带责任嘛？

证券法：“已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并
加算银行同期存款利息返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能
够证明自己没有过错的除外；发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行
人承担连带责任。”

slide

第六十九条　发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。

slide

我刚才看了一下得出答案如下
上市保荐人和发行保荐人应该为一人，而且应该担当主承销商
，如果还有另外的主承销商那么其也必须有保荐人资格，上市保健采用联合形式最多只能有两个保荐人。