强监管年首月证监系统祭出20张罚单

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2018-02-22 06:34 来源：证券时报网

证券时报记者 王玉玲

继证监系统2017年开出207张行政处罚决定书后，2018年首月，20张罚单陆续出炉，涉及内幕交易、信息披露违规、市场操纵、短线交易、超比例持股未披露、编造传播虚假信息、证券从业人员违规炒股、私募机构违规经营等八大问题。另据证券时报记者梳理各地证监局官网信息，2018年以来，已有至少7家证券公司被地方证监局采取了行政监管措施。

首月已开20张罚单

证券时报记者统计中国证监会及各地证监局网站信息发现，仅2018年1月，中国证监会、吉林证监局、上海证监局、北京证监局、安徽证监局、广东证监局、江苏证监局、厦门证监局、山东证监局、山西证监局已共开出20张行政处罚决定书。

其中，有5张罚单涉及短线交易问题，4张罚单涉及内幕交易问题，信息披露违规和超比例持股未披露问题分别涉及3张罚单，2张罚单涉及证券从业人员违规炒股问题，市场操纵、编造传播虚假信息、私募机构违规经营问题各有1张罚单。

2018新年伊始，连续开出的多张罚单也是强监管的金融大背景的延续。

回顾2017年，证监系统全年共计开出207张行政处罚罚单，所涉及问题除上述八大类以外，还有利用未公开信息交易、中介机构违法违规、限制转让期限内买卖证券、传播误导性信息、法人非法利用他人账户从事证劵交易等问题。

两起从业人员违规炒股

近年来证券公司员工因违规炒股被处罚的案例越来越多，个人被罚金额也在开创新高。继去年底太平洋证券腾冲光华东路证券营业部总经理杨泰华被罚没共计5735.85万元后，又有两起从业人员违规炒股案件。

1月11日，山西证监局公布一起证券从业人员违规交易股票的处罚决定，没收山西证券信息技术工作人员贾俊琪违法所得34.30万元，并处以34.30万元罚款。

从山西证监局公布的情况来看，2007年10月29日至今，贾俊琪就职于山西证券，在运行岗位从事信息技术工作。2007年11月7日至调查日（2017年1月18日），贾俊琪利用“贾某兰”“高某琴”证券账户买卖股票，累计成交金额9665万元，账户合计盈利34.30万元。当地局认为，贾俊琪的行为违反了《证券法》的相关规定，构成了违法行为。

2月2日，江苏证监局也公布了一起证券从业人员炒股案例。国联证券原总裁助理、电脑技术部总经理张锋和原信息技术部副总经理徐斌分别因操作配偶证券账户、操作配偶和第三人证券账户进行股票交易被罚。

张锋被没收操作林某证券账户的违法所得9.41万元，并处以9.41万元罚款。徐斌被没收违法所得189.21万元，并处以189.21万元罚款。

被罚原因多样

事实上，除从业人员违规炒股以外，还有多个原因会导致券商被罚。

据证券时报此前报道，据不完全统计，2017年，从证券公司总部到分公司到营业部层面，再到员工人个层面，北京、上海、深圳、广东、江苏、浙江、山西七地证监局对违规的个人、营业部、分公司或总部共开出罚单28张，涉及25家证券公司。

这些罚单中，有的是被罚款、有的被责令整改或责令增加内部合规检查、也有的则是被出具警示函。 被罚原因大概有以下八类：证券从业人员在职期间，违规买卖股票；证券营业部合规管理不到位、对客户异常交易监测不到位；证券营业部委托或组织不具备从业资格的人员进行客户招揽、产品销售等业务；证券营业部收取佣金超过公示上线；证券营业部违反了相关规定；证券营业部未及时申请换发《经营证券期货业务许可证》；证券公司对既有的工作流程执行不到位，复核机制不健全，内部控制不完善；证券公司研究报告表述不严谨。

2018年以来，据记者梳理各地证监局官网信息，已有至少7家证券公司被地方证监局采取了监管措施，分别是东海证券、国都证券、浙商证券、安信证券、首创证券、海通证券和中原证券