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关于认购债券的集合资管计划穿透的问题

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发表于 2018-3-23 12:07:42 | 显示全部楼层 |阅读模式
求助大神

之前看到某地证监局在债券现场检查中提出的问题:

某证券公司,承销债券的认购方是一个集合资产管理计划,公司因为发行时报价系统没有提出合格投资者的强制要求,所以没有主动穿透核查合格投资者的身份。

根据目前的要求,证券公司发行的资产管理计划属于合格投资者。请问下各位,债券主承销商穿透一个在协会备案的集合资管计划的目的是什么呢?

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