2017年证监会监管执法情况综述

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中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间：2018-05-11 来源：证监会

　　为深入贯彻落实全国金融工作会议精神，2017年，证监会紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务，坚持依法全面从严监管，不断强化稽查执法，严厉打击各类违法违规行为，促进证券期货市场健康稳定发展，保护投资者合法权益，营造公开、公平、公正的市场环境。从证监会2017年监管执法情况统计数据看，无论是体现日常监管力度的行政监管措施数量，还是体现稽查执法态势的立案调查、行政处罚数量，都有大幅度的增长。2017年，证监会全年共采取行政监管措施1269件，新增立案调查312起，作出行政处罚237件，针对44人作出市场禁入25件，监管执法工作取得良好效果。

　　一、行政监管措施数量大幅增长，日常监管力度日益增强

　　行政监管措施具有快速反应、及时矫正违法违规行为的特点，是日常监管的重要手段，在日常监管中发挥了重要作用。近年来，证监会在依法全面从严监管理念下，着力强化日常监管，行政监管措施数量呈逐年递增趋势，2015年、2016年行政监管措施数量分别较上一年度增长了47%、51%，2017年较上一年度又有大幅提升，全年共采取行政监管措施1269件，较上一年度增长了30%，涨幅明显。其中，对市场机构的日常监管力度明显加大，共有817家机构被我会采取过行政监管措施，包括上市公司158家，占比19%；非上市公众公司91家，占比11%；证券公司70家，占比9%；期货公司50家，占比6%；基金管理公司28家，占比3%；私募基金管理人156家，占比19%；会计师事务所22家，律师事务所10家，合计占比4%。

　　日常监管力度总体加大的同时，对中介机构的日常监管力度也在逐步加大，涉及中介机构业务的行政监管措施使用频次明显增多。如2014-2016年间仅针对13个市场主体（机构）采取过“限制证券期货经营机构业务活动”类监管措施，而2017年针对24个市场主体（机构）采取了该类监管措施；又如2014-2016年间均未使用过“责令更换董监高或限制其权利”类监管措施，而2017年针对2个市场主体采取了该类监管措施。2017年强监管环境下，行政监管措施实施力度加强，尤其对证券期货经营机构的力度有极大提升。

　　二、立案调查数量维持高位，稽查执法高压态势常态化

　　2017年，证监会紧扣风险防范和稳定发展，聚焦重点领域和市场关切问题，依法严肃查处了一批大案要案。全年新增立案调查312起，与2016年相比数量进一步上升。近年来，稽查执法保持高压态势，年度新增立案调查数量总体保持高位，2014-2016年分别新增立案调查205起、345起、302起，继2016年小幅下降，2017年新增立案调查数量进一步增长。

　　对于传统违法案件，证监会继续保持高压态势。全年虚假陈述、操纵市场、内幕交易等三大类传统违法案件合计立案203件，占全部立案案件的65%。与近年来对传统违法案件的打击力度保持一致，2015年、2016年这三大类传统违法案件立案数量占比分别为64%、63%。

　　在严厉打击传统违法案件的同时，对新三板、中介机构执业等领域出现的乱象，也加大了打击力度。2017年，对新三板领域立案19件，同比增长14%。同时，针对部分中介机构执业操守问题，坚持加大打击力度，全年针对中介机构新增立案15件。

　　此外，为配合立案调查工作，依法对当事人涉嫌转移或隐匿违法资金、证券等涉案财产及时采取冻结措施，全年制发冻结决定书10份，累计冻结涉案资金1.55亿元。此外，全年累计对491名涉案人员申请采取限制出境措施，与公安部门协同执法工作态势进一步巩固。

　　三、行政处罚数量进一步增长，从严打击违法行为成效显著

　　2017年，证监会面对市场乱象重拳出击，严厉打击各类证券期货违法违规活动。全年共作出行政处罚决定237件，与2016年相比增加了7%，与2015年相比增加了37%；作出市场禁入决定25件，与2016年相比增加了25%，与2015年相比增加了127%。

　　近年来，证监会一直牢记使命，切实肩负起法律赋予的职责，不断加大监管执法力度。行政处罚决定数量呈不断上升趋势，2015年、2016年行政处罚总量分别较上一年度增长了8%、28%。同时，2017年被采取市场禁入的主体44人，与2014年、2015年、2016年相比分别增加了42%、120%、16%，是近年来禁入人数最多的一年。

　　从案件类型上看，2017年证监会对信息披露违法类、内幕交易类案件仍保持严厉打击力度，两类案件占行政处罚决定总量比例为59%。这与一直以来证监会监管趋势相同，2014-2016年，两类案件在全部行政处罚案件中的占比分别为69%、69%、56%。

　　在此基础上，其他类型案件打击力度也有所增强。如私募机构违法案件行政处罚进一步增多。2016年针对私募机构违法案件作出6件行政处罚。这是证监会第一年针对该类案件作出行政处罚，此前该类案件多由派出机构以行政监管措施方式处理。2017年证监会针对该类型案件作出行政处罚10件，较2016年增长了67%。

　　同时，2017年证监会进一步加大了针对证券公司、期货公司以及证券服务机构（包括会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、投资咨询机构等）违法违规行为的处罚力度。从近年针对相关中介机构的行政处罚情况看，2014-2017年，证监会针对中介机构作出行政处罚决定数量分别为5件、2件、16件、19件。自2016年开始，证监会加大了对上述机构的处罚力度，2017年处罚力度进一步强化，针对上述机构作出行政处罚较2016年又增加了19%。

　　此外，信息披露案件中，2017年对新三板挂牌公司信息披露违法的处罚力度进一步强化。2017年证监会针对新三板挂牌公司信息披露违法行为作出行政处罚7件，相较2016年增加了75%。

　　行政处罚决定数量增长的同时，行政处罚罚没款涉及金额也有大幅增长。2017年证监会全年行政处罚罚没款涉及75.66亿元，较2016年（42.01亿元）增长了80%，涨幅较大。而2017年行政处罚决定数量仅比2016年增加了7%。这一方面与案件涉案金额有直接关系，2017年行政处罚案件“大案”较多；另一方面也凸显行政处罚力度进一步加大。