深交所：持续完善信息披露监管体系

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摘自中国证券报 2018年7月3日

　　日前，深交所完成了对主板、中小板和创业板上市公司2017年度信息披露考核工作。考核结果显示，深市公司总体信披质量情况较好。三个板块考核结果为A和B的公司占比为84.06%，考核结果为C和D的公司占比为15.94%。

　　深交所有关负责人介绍，本次考核以深交所《上市公司信息披露工作考核办法（2017年修订）》（简称《考核办法》）为依据，以信息披露内容的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性为基础，综合考虑了考核期间上市公司被行政处罚、纪律处分及采取监管措施的情况，信息披露事务管理及配合程度，投资者保护工作等多个维度；考核主体以上市公司为核心，全面涵盖公司控股股东、实际控制人、董监高和信息披露主要工作人员等。

　　2017年，深交所持续强化一线监管职责，严肃惩处各类违法违规行为，信息披露考核期间共发出纪律处分决定书105份、监管函件452份，合计同比增长17%。根据《考核办法》，深交所对上市公司信息披露质量和效率提出了更高要求，新增了多个维度的考核要求，对公司公告时发生重要参数录入错误、操作风险等极端事件加大了监管力度。此外，根据《考核办法》，共有132家2017年新上市的公司因考核期间不满12个月不得为A。与上年相比，深市上市公司考核结果为A的上市公司共计375家，占比为17.95%，较上年度小幅下降2.22个百分点。考核结果为C和D的公司比例由去年的14.45%上升到15.94%。

　　深交所有关负责人表示，下一步，深交所将持续完善信息披露监管体系，督促上市公司提升信息披露的有效性和针对性，切实保护投资者合法权益。一方面，进一步推进主动式、预防式监管，将2017年信息披露考核结果为D的公司剔除信息披露直通车业务范围，全力维护市场秩序；另一方面，加强对上市公司股东、董监高等信息披露义务人的培训，强化信息披露责任意识，引导其履行诚信义务及勤勉职责。