请教：证券法第十一条

cherryzhang7606 · 发表于 2009-1-20 09:27:47

本帖最后由 COSCO 于 2010-9-12 23:19 编辑

根据证券法第十一条　发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。第四十九条　申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

请问各位, 承担证券发行的保荐机构与承担上市的保荐机构必须是一家吗? 此外,承销机构是不是必须是发行的保荐机构，且必须是同一家?

zhoulianghui · 发表于 2009-1-20 15:18:19

证券发行上市保荐业务管理办法
第六条同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担；保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

jshljustin · 发表于 2009-1-20 16:53:14

承销机构的多少取决于发行股份的数量，一般情况下需要承销团，保荐机构为主承销商
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家，一般情况下保荐机构为1家

cherryzhang7606 · 发表于 2009-1-20 22:33:02

是不是可以总结为:
同次发行的证券,发行保荐与上市保荐必须为同一机构; 但是证券发行的主承销商可以由发行保荐机构担任, 也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同承担. 即:发行保荐机构必须是唯一的主承销商,或者主承销商之一.

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