关于市场禁入处罚措施

lushui2005 · 发表于 2012-5-13 08:58:43

1. 关于市场禁入处罚措施：证监会对某上市公司高管给予市场禁入的处分，则该高管不得担任以下职务：ABC
A 某上市公司的财务总监；
B 为上市公司出具审计报告的注册会计师；
C 投行人员；
D 非上市股份公司的财务总监；

E 上市公司控股股东

解析：是否能担任上市公司控股股东存在争议。请问E是否应该选？

《证券市场禁入规定》第四条被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。

法规上没有提到控股股东，请问如何判断？

DASHAN7601 · 发表于 2012-5-13 22:42:14

禁入期，不得在任何机构从事证券业务（如A、B、C）；不得在任何上市公司担任董事、监事、高级管理人员（排除了D，因为可在非上市公司任董监高）。
没说不能成为上市公司的股东，所以不选:_)

wilderwein · 发表于 2012-5-16 12:42:15

我理解上市公司的控股股东不是一种“职务”，是属于“股份所有者”。而市场进入针对的是一个人之前犯了错以后，不能从事某种业务。所以我想市场禁入的人当控股股东是可以的。

liph03 · 发表于 2012-5-16 19:21:01

本帖最后由 liph03 于 2012-5-16 19:23 编辑

应该选择ABCE，我主要说一下我选择E的原因：既然被处于债券市场禁入，者表示其不能参与证券市场各种需要证监会审批的交易，当然包括成为上市公司实际控制人，如果其以前就是上市公司实际控制人，其将不能投资其它上市公司。成为实际控制人当然应该了解为从事证券业务。个人浅见，请多指教！

某人 · 发表于 2012-10-14 20:38:54

看了论坛此前的一个帖子，感觉应该是可以担任控股股东
http://www.touhangbbs.cn/forum.php?mod=viewthread&tid=17676

iamaxia · 发表于 2012-10-30 10:45:11

wilderwein 发表于 2012-5-16 12:42
我理解上市公司的控股股东不是一种“职务”，是属于“股份所有者”。而市场进入针对的是一个人之前犯了错以 ...

同意。
控股股东可以成为市场禁入惩罚的对象，禁止其从事证券业务，但权益可以保留。

hanxinke212 · 发表于 2012-11-2 00:37:52

如果原为控股股东，因为市场禁入，让他转让原有股权变为非控股股东，显然是不现实的

daniel19850717 · 发表于 2013-5-1 22:44:00

hanxinke212 发表于 2012-11-2 00:37
如果原为控股股东，因为市场禁入，让他转让原有股权变为非控股股东，显然是不现实的

赞同你的说法

子有 · 发表于 2013-5-20 15:13:24

市场禁入还能剥夺股东权利？当然不影响当控股股东撒！

zhuht · 发表于 2013-5-26 22:34:58

个人认为可以为上市公司的控股股东

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