券商非投行部门准保可以签IPO协办么？

sk18

如题。其他部门员工是否可签字？如果不行，需要在项目过程中什么阶段时间内在投行部门工作，方可签字？谢谢。

lihaogsmpku

不在投行部，如果参与协办所在的项目，会不会触发券商的内控疑问

sk18

lihaogsmpku 发表于 2019-2-23 15:29
不在投行部，如果参与协办所在的项目，会不会触发券商的内控疑问

应该是有这方面问题。。但是法规上好像并无限制性规定，也不知道市场上有没有这种情况

深情的歌手

法规无限制性规定，但是市场上绝无仅有，肯定会触发券商的内控疑问。

sky_lin

只要愿意让你签没有绕不过去的坎，不让你签就说部门冲突之类的说辞。案例1：A券商大领导为手下准保谋求利益，跟B券商大领导说好把项目给B券商，然后让手下跟B券商钱协办，成为保代以后回来A券商。案例2：内核人员直接暂调投行部挂职签项目，实质干的就是内核工作。别问我咋知道的，其实我是编的。