[已解决]请问保荐机构能不能给发行人股东提供资金支持

天一不二

请问保荐机构可以给发行人股东提供资金支持么？有什么法规的规定么

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czwjjjs

2019-5-11 22:29:34

1、《证券法》第136条 证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。
2、《证券发行上市保荐业务管理办法》第43条保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
3、证券公司只能从事核准的业务。
4、虽然没有规定证券公司不可对发行人股东资金支持，证券公司可以有限地对发行人直投，但是，如果构成上述利益冲突、违反证券公司经营范围的规定，是不被允许的。
5、结论：不得随便对发行人股东支持，除非符合上述有关规定。

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fushengbin

提供什么类型的资金支持？保荐机构提供资金支持的机构要与保荐机构有风险隔离。

czwjjjs

1、《证券法》第136条 证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。
2、《证券发行上市保荐业务管理办法》第43条保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
3、证券公司只能从事核准的业务。
4、虽然没有规定证券公司不可对发行人股东资金支持，证券公司可以有限地对发行人直投，但是，如果构成上述利益冲突、违反证券公司经营范围的规定，是不被允许的。
5、结论：不得随便对发行人股东支持，除非符合上述有关规定。