投资者保护典型案例汇编

新闻速递

中国证监会投资者保护局
二〇一九年五月
目　 录
第一部分　 依法行权
１􀆱 中小股东应积极参加股东大会 １ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
２􀆱 上市公司应为股东参会提供便利 ２ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
３􀆱 股东参加股东大会时要积极行使权利 ４ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
４􀆱 未事先做参会登记的股东也能出席股东大会并投票
５ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
５􀆱 公司全体董事、 监事和董事会秘书应当出席股东大会
８ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
６􀆱 股东可以要求董事会、 监事会作报告ꎬ 独立董事述职
９ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
７􀆱 股东有权在股东大会上进行质询 １１ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
８􀆱 中小股东有权参与议案审议及投票 １２ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
第二部分　 投诉处理
１􀆱 投资者误入克隆网站被骗 １６ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
２􀆱 闭市前委托未成交暴露服务器时间滞后 １８ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
􀅱 １ 􀅱
投资者保护典型案例汇编
３􀆱 投资者手机客户端交易软件无法使用 ２０ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
４􀆱 外购第三方资讯滞后造成投资者损失谁来赔偿 ２１ 􀆻􀆻
５􀆱 耐心劝导投资者化解强平风险 ２３ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
６􀆱 细致讲解帮助投资者理解业务规则 ２４ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
７􀆱 减少因基础服务不规范而造成的投诉 ２６ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
８􀆱 拖延转销户引发投诉 ２８ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
９􀆱 股票账户被盗用时如何防止损失 ２９ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
１０􀆱 持牌金融机构不得与个人投资者开展场外衍生品业务
３１ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
１１􀆱 居间人应当依法依规开展业务 ３３ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
第三部分　 纠纷调解
１􀆱 上市公司控制权之争纠纷案例 ３５ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
２􀆱 投资者与上市公司虚假陈述赔偿纠纷案例 ( 一) ３７ 􀆻
３􀆱 投资者与上市公司虚假陈述赔偿纠纷案例 ( 二) ３９ 􀆻
４􀆱 投资者与期货公司及其营业部期货交易纠纷案例 ４０ 􀆻
５􀆱 投资者与期货公司交易系统故障纠纷案例 ４２ 􀆻􀆻􀆻􀆻
６􀆱 投资者与证券营业部佣金调整纠纷案例 ４４ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
７􀆱 首例适用小额速调机制纠纷案例 ４６ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
８􀆱 基金资管产品债券交易连环违约纠纷案例 ４９ 􀆻􀆻􀆻􀆻
９􀆱 投资者与证券公司客户经理投资建议纠纷案例 ５１ 􀆻􀆻
１０􀆱 投资者与证券公司融资融券业务纠纷案例 ５３ 􀆻􀆻􀆻􀆻
１１􀆱 投资者与证券公司集合资产管理计划纠纷案例 ５５ 􀆻􀆻
􀅱 ２ 􀅱
目　 录
１２􀆱 从业人员违规代客理财纠纷案例 ５６ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
１３􀆱 投资者与证券公司经纪业务纠纷案例 ５８ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
第四部分　 先行赔付
１􀆱 万福生科案: 试水先行赔付　 投资者主动维权 ６１ 􀆻􀆻
２􀆱 海联讯案: 大股东主动赔偿　 责任主体应有担当 ６４ 􀆻
３􀆱 欣泰电气: 保荐机构设立专项基金　 先行赔付投资
者损失 ６８ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
第五部分　 支持诉讼
１􀆱 刘某等诉鲜言、 匹凸匹金融信息服务 ( 上海) 股份
有限公司等证券虚假陈述责任纠纷案 ７０ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
２􀆱 沃某等诉陆企亭、 上海康达化工新材料股份有限公
司证券虚假陈述责任纠纷案 ７３ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
３􀆱 沈某等诉高鸣、 上海安硕信息技术股份有限公司等
证券虚假陈述责任纠纷案 ７６ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
４􀆱 曾某等诉王丹、 上海顺灏新材料科技股份有限公司
证券虚假陈述责任纠纷案 ７９ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
第六部分　 违法警示
１􀆱 内幕信息引贪欲　 赔了夫人又折兵 ８３ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
􀅱 ３ 􀅱
投资者保护典型案例汇编
２􀆱 内幕交易切勿碰　 泄密搭上挚友情 ８５ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
３􀆱 说者无意听有心　 谨防过失泄天机 ８７ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
４􀆱 连续上涨有蹊跷　 交易活跃含假象 ８９ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
５􀆱 题材概念有风险　 杀跌追涨易套牢 ９２ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
６􀆱 趋势制造有玄机　 不要迷信涨停板 ９５ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
７􀆱 盲目蹭热点　 容易撞风险 ９９ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
８􀆱 市场谣言不能信　 辨认真伪需仔细 １０２ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
９􀆱 追求稳稳的幸福　 警惕莫须有 “ 重大合同” １０４ 􀆻􀆻􀆻
１０􀆱 “ 代客理财” 莫轻信　 证券投资走正途 １０７ 􀆻􀆻􀆻􀆻
第七部分　 股东诉讼
１􀆱 投服中心诉上海海利生物技术股份有限公司决议效
力确认纠纷案 １１１ 􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻􀆻
后记 １１５