[已解决]保代注册问题

已通过保代考试，并签了协办，但公司待遇较差，想问是否可以跳槽到其他地方注册？需要什么材料才可以注册？

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jnusonic

2019-7-10 11:09:39

保荐代表人资格申请文件目录
一、关于XXX注册为保荐代表人的申请报告（需红头文件并有发文号）
二、推荐函
三、关于申请人从事保荐相关业务和担任项目协办人的说明
四、关于在其他机构任职的投资银行经历（保荐相关业务经历）的特别说明和承诺（如有）
五、关于兼职情况的说明
六、证券业从业人员资格考试成绩查询页（从中国证券业协会网站上打印）
七、申请人个人简历
八、申请人的身份证件复印件（正、反面）
九、申请人担任协办人的项目证券发行文件：
1、首发、公开增发和可转债项目：发行保荐书的首页、签字盖章页，招股说明书（招股意向书、募集说明书）的首页、与发行有关的机构及人员页、保荐机构（主承销商）声明页；
2、配股项目：发行保荐书的首页、签字盖章页，配股说明书的首页、与发行有关的机构及人员页、保荐机构（主承销商）声明页，配股股份变动及配股股票上市公告首页、上市保荐人页；
3、定向增发项目：发行保荐书的首页、签字盖章页，发行结果暨股份变动公告的首页、保荐机构（主承销商）页（若为深交所上市公司，则为发行情况暨上市公告书的首页、本次发行相关机构页）。
十、申请人的中国证券业执业证书复印件
十一、申请人的证券从业人员资格考试成绩合格证
十二、申请人的最高学历毕业证、学位证复印件
十三、保荐机构承诺函
十四、申请人承诺函 （注：所提交的材料每页都需要加盖保荐机构公章，有关人员的签名下方应以印刷体形式注明其姓名）
关于XXX注册为保荐代表人的申请报告 中国证监会： XXX（公民身份号码： ，中国证券业执业证书号码： ）系我公司XX部正式员工，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》关于个人申请保荐代表人资格的条件，我公司申请XXX注册为保荐代表人。 年 月 日 
推 荐 函
中国证监会： 申请人XXX（公民身份号码： ）系我公司正式员工，目前在XX部门从事XXX工作。我公司确认，XXX符合《证券发行上市保荐业务管理办法》关于申请保荐代表人资格的条件，具体情况如下： （一）XXX具备3年以上保荐相关业务经历。 X年X月－X年X月 在XX公司XX部从事XX工作（保荐相关业务经历为 个月）； X年X月－今 在XX公司XX部从事XXX工作（保荐相关业务经历为 个月）。 上述期限内，XXX是与单位签署劳动合同的正式职工，累计保荐业务经历为XX个月，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的3年以上保荐相关业务经历。 （二）最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。 XXX是X公司首发（定向增发、公开增发、可转债等）项目的协办人，该项目已于XX年X月X日（刊登招股说明书、招股意向书、募集说明书或上市）。 （三）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 XXX于X年X月参加了中国证券业协会举办的保荐代表人胜任能力考试并通过。当时，XXX为XX公司XX部门从事XX工作的正式员工，符合当年报考人员的资格要求（如报考当年对投资银行业务经历有要求，则需说明其符合报考条件的情况）。 考试通过后，XXX参加了X年、X年的保荐代表人年度业务培训，其考试成绩持续有效。 （四）XXX诚实守信，品行良好，无不良诚信记录和市场禁入记录，未受到中国证监会的行政处罚，未被中国证监会采取市场禁入措施（或X年 X月因X事项受到中国证监会X处罚，至今已满三年；或X年 X月因X事项被中国证监会采取市场禁入措施，禁入期为X年，目前已过禁入期）。 （五）XXX未负有数额较大到期未清偿的债务。 （六）除在本公司从事XX工作外，XXX未在其他商业机构兼职。 （七）XXX遵纪守法、业务水平和组织能力的有关情况。 综上，我公司确认XXX符合《证券发行上市保荐业务管理办法》所规定的申请保荐代表人资格的条件，推荐其注册登记为保荐代表人。 XX公司 年 月 日
关于申请人从事保荐相关业务和担任项目协办人的说明
（一）关于符合当年保荐代表人胜任能力考试报考条件的说明
XXX于X年X月通过了中国证券业协会举办的保荐代表人胜任能力考试。当时，XXX为XX公司XX部门从事XX工作的正式员工，符合当年报考人员的资格要求。 XXX于X年X月通过了中国证券业协会举办的保荐代表人胜任能力考试。当时，XXX为XX公司XX部门从事XX工作的正式员工，且XXX于X年X月至X年X月期间为XX证券公司XX部门从事XX工作的正式员工，从业时间为X年，符合当年关于报考人员具备两年投资银行工作经历的资格要求（如当年报考资格有投资银行业务经历要求）。上述期间，XXX参与或负责的项目有： （二）从事保荐相关业务的详细情况说明 X年X月－X年X月 XXX在XX公司XX部从事XX工作，参与或负责的项目有： X年X月－今 XXX在XX公司

上述资料来源于网络，可见与原任职单位相关的包括在职岗位、年限和职务等信息，如实填写应该问题不大。鉴于涉及到入职即需申请资格，故建议跟接收单位谈好申请文件所需支撑材料要求不吹毛求疵各种底稿即可，个人判断不构成实质性障碍。当然，如果在原单位申请，而又可以避免签署附任职期限的补充协议，注册后申请离职当然是首选。

合意给最佳，凑分上三级。

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jnusonic

按照保代注册资料要求准备即可，由保荐机构提出申请。当然劳动关系的解除和补偿等安排就要看你目前的券商放不放或者之前有没有绑定协议安排等等了。如果没有上述情况，早走早超生。不过提醒一句，外边儿的世界也不一定多好。

合意给最佳，凑分上三级。

jnusonic 发表于 2019-7-9 15:36
按照保代注册资料要求准备即可，由保荐机构提出申请。当然劳动关系的解除和补偿等安排就要看你目前的券商放 ...

保代注册资料要求是哪些？其实是想问有没有什么材料会被现东家牵制的可能

雪色浪漫

项目落地了吗？

chelsea1105

如果项目过了，建议还是注册了再走，否则下一家帮你办理这个事情还是很麻烦的

maolinyong

建议待项目发行成功之后在现公司注册。

maolinyong

三种情况：一、项目发行成功后，在现公司注册成功，一般需要签订最低服务年限的补充劳动合同，如果注册成功之后就离职，涉及到赔偿公司的问题；二、项目发行成功，未注册即离职，同前述一中情况估计也涉及赔偿问题，包括离职各方面会被卡住；三、项目还在审核中或未发行，离职到下家公司入职，该项目签字不能作为注册依据。

jnusonic

保荐代表人资格申请文件目录
一、关于XXX注册为保荐代表人的申请报告（需红头文件并有发文号）
二、推荐函
三、关于申请人从事保荐相关业务和担任项目协办人的说明
四、关于在其他机构任职的投资银行经历（保荐相关业务经历）的特别说明和承诺（如有）
五、关于兼职情况的说明
六、证券业从业人员资格考试成绩查询页（从中国证券业协会网站上打印）
七、申请人个人简历
八、申请人的身份证件复印件（正、反面）
九、申请人担任协办人的项目证券发行文件：
1、首发、公开增发和可转债项目：发行保荐书的首页、签字盖章页，招股说明书（招股意向书、募集说明书）的首页、与发行有关的机构及人员页、保荐机构（主承销商）声明页；
2、配股项目：发行保荐书的首页、签字盖章页，配股说明书的首页、与发行有关的机构及人员页、保荐机构（主承销商）声明页，配股股份变动及配股股票上市公告首页、上市保荐人页；
3、定向增发项目：发行保荐书的首页、签字盖章页，发行结果暨股份变动公告的首页、保荐机构（主承销商）页（若为深交所上市公司，则为发行情况暨上市公告书的首页、本次发行相关机构页）。
十、申请人的中国证券业执业证书复印件
十一、申请人的证券从业人员资格考试成绩合格证
十二、申请人的最高学历毕业证、学位证复印件
十三、保荐机构承诺函
十四、申请人承诺函 （注：所提交的材料每页都需要加盖保荐机构公章，有关人员的签名下方应以印刷体形式注明其姓名）
关于XXX注册为保荐代表人的申请报告 中国证监会： XXX（公民身份号码： ，中国证券业执业证书号码： ）系我公司XX部正式员工，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》关于个人申请保荐代表人资格的条件，我公司申请XXX注册为保荐代表人。 年 月 日 
推 荐 函
中国证监会： 申请人XXX（公民身份号码： ）系我公司正式员工，目前在XX部门从事XXX工作。我公司确认，XXX符合《证券发行上市保荐业务管理办法》关于申请保荐代表人资格的条件，具体情况如下： （一）XXX具备3年以上保荐相关业务经历。 X年X月－X年X月 在XX公司XX部从事XX工作（保荐相关业务经历为 个月）； X年X月－今 在XX公司XX部从事XXX工作（保荐相关业务经历为 个月）。 上述期限内，XXX是与单位签署劳动合同的正式职工，累计保荐业务经历为XX个月，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的3年以上保荐相关业务经历。 （二）最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。 XXX是X公司首发（定向增发、公开增发、可转债等）项目的协办人，该项目已于XX年X月X日（刊登招股说明书、招股意向书、募集说明书或上市）。 （三）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 XXX于X年X月参加了中国证券业协会举办的保荐代表人胜任能力考试并通过。当时，XXX为XX公司XX部门从事XX工作的正式员工，符合当年报考人员的资格要求（如报考当年对投资银行业务经历有要求，则需说明其符合报考条件的情况）。 考试通过后，XXX参加了X年、X年的保荐代表人年度业务培训，其考试成绩持续有效。 （四）XXX诚实守信，品行良好，无不良诚信记录和市场禁入记录，未受到中国证监会的行政处罚，未被中国证监会采取市场禁入措施（或X年 X月因X事项受到中国证监会X处罚，至今已满三年；或X年 X月因X事项被中国证监会采取市场禁入措施，禁入期为X年，目前已过禁入期）。 （五）XXX未负有数额较大到期未清偿的债务。 （六）除在本公司从事XX工作外，XXX未在其他商业机构兼职。 （七）XXX遵纪守法、业务水平和组织能力的有关情况。 综上，我公司确认XXX符合《证券发行上市保荐业务管理办法》所规定的申请保荐代表人资格的条件，推荐其注册登记为保荐代表人。 XX公司 年 月 日
关于申请人从事保荐相关业务和担任项目协办人的说明
（一）关于符合当年保荐代表人胜任能力考试报考条件的说明
XXX于X年X月通过了中国证券业协会举办的保荐代表人胜任能力考试。当时，XXX为XX公司XX部门从事XX工作的正式员工，符合当年报考人员的资格要求。 XXX于X年X月通过了中国证券业协会举办的保荐代表人胜任能力考试。当时，XXX为XX公司XX部门从事XX工作的正式员工，且XXX于X年X月至X年X月期间为XX证券公司XX部门从事XX工作的正式员工，从业时间为X年，符合当年关于报考人员具备两年投资银行工作经历的资格要求（如当年报考资格有投资银行业务经历要求）。上述期间，XXX参与或负责的项目有： （二）从事保荐相关业务的详细情况说明 X年X月－X年X月 XXX在XX公司XX部从事XX工作，参与或负责的项目有： X年X月－今 XXX在XX公司

上述资料来源于网络，可见与原任职单位相关的包括在职岗位、年限和职务等信息，如实填写应该问题不大。鉴于涉及到入职即需申请资格，故建议跟接收单位谈好申请文件所需支撑材料要求不吹毛求疵各种底稿即可，个人判断不构成实质性障碍。当然，如果在原单位申请，而又可以避免签署附任职期限的补充协议，注册后申请离职当然是首选。

合意给最佳，凑分上三级。

chelsea1105 发表于 2019-7-10 10:42
如果项目过了，建议还是注册了再走，否则下一家帮你办理这个事情还是很麻烦的

请问可以具体说一下困难的点吗，市场上有这样的操作案例吗