2012年证券公司分类结果

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中国证监会 www.csrc.gov.cn     时间：2012年07月13日                                                来源：

根据《证券公司分类监管规定》，经证券公司自评、证监局初审、中国证监会机构部复核，由中国证监会机构部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2012年证券公司分类结果。 证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。 证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C 三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。 中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。 2012年各证券公司分类的结果按公司名称拼音顺序排序如下： 序号 公司名称 2012年 级别 序号 公司名称 2012年 级别 序号 公司名称 2012年 级别 1 爱建证券 CCC 33 国信证券 AA 65 世纪证券 CCC 2 安信证券 AA 34 国元证券 BBB 66 首创证券 BBB 3 北京高华 A 35 海通证券 AA 67 太平洋 BBB 4 渤海证券 BBB 36 航天证券 CCC 68 天风证券 B 5 财达证券 A 37 和兴证券 BBB 69 天源证券 BB 6 财富证券 BB 38 恒泰证券 BBB 70 万和证券 CC 7 财通证券 BBB 39 红塔证券 BB 71 万联证券 BB 8 长城证券 BBB 40 宏源证券 A 72 五矿证券 BBB 9 长江证券 A 41 华安证券 BBB 73 西部证券 BBB 10 诚浩证券 CCC 42 华宝证券 BBB 74 西藏同信 BB 11 川财证券 BB 43 华创证券 BB 75 西南证券 A 12 大通证券 BBB 44 华福证券 A 76 厦门证券 B 13 大同证券 BB 45 华林证券 CC 77 湘财证券 BBB 14 德邦证券 CCC 46 华龙证券 BB 78 新时代 B 15 第一创业 BBB 47 华融证券 A 79 信达证券 A 16 东北证券 BBB 48 华泰证券 AA 80 兴业证券 A 17 东方证券 AA 49 华西证券 AA 81 银河证券 AA 18 东海证券 A 50 华鑫证券 BBB 82 银泰证券 B 19 东莞证券 BBB 51 江海证券 BB 83 英大证券 BB 20 东吴证券 BBB 52 金元证券 B 84 招商证券 AA 21 东兴证券 A 53 开源证券 BBB 85 浙商证券 BBB 22 方正证券 A 54 联讯证券 BBB 86 中航证券 BB 23 光大证券 AA 55 民生证券 BBB 87 中金公司 AA 24 广发证券 AA 56 民族证券 B 88 中山证券 B 25 广州证券 BB 57 南京证券 A 89 中天证券 C 26 国都证券 A 58 平安证券 A 90 中投证券 A 27 国海证券 B 59 齐鲁证券 A 91 中信建投 AA 28 国金证券 A 60 日信证券 CCC 92 中信证券 AA 29 国开证券 BBB 61 瑞银证券 BBB 93 中银国际 A 30 国联证券 BBB 62 山西证券 BBB 94 中邮证券 B 31 国盛证券 BB 63 上海证券 BBB 95 中原证券 BBB 32 国泰君安 AA 64 申银万国 AA 96 众成证券 BBB 注：今年111家公司中，有15家证券公司与其母公司合并评价，涉及华泰联合（母公司华泰证券）、恒泰长财（母公司恒泰证券）、高盛高华（母公司北京高华）、长江保荐（母公司长江证券）、财富里昂（母公司财富证券）、海际大和（母公司上海证券）、瑞信方正（母公司方正证券）、中德证券（母公司山西证券）、中信证券（浙江）和中信万通（母公司中信证券）、华英证券（母公司国联证券）、第一创业摩根大通证券（母公司第一创业证券）、摩根士丹利华鑫证券（母公司华鑫证券）、上海国泰君安证券资产管理有限公司（母公司国泰君安证券）和上海东方证券资产管理有限公司（母公司东方证券）。此外，2012年5月开业的上海光大证券资产管理有限公司，按规定不参加2012年证券公司分类评价。