深交所发出注册制下首批创业板再融资审核问询函

新闻速递

时间：2020-07-10

日前，深交所已完成创业板注册制下再融资在审企业的申请受理工作，并按其在证监会的审核阶段和受理顺序开展审核工作。7月10日，深交所发出创业板试点注册制下首批再融资审核问询函，共对19家在审企业提出问询，其中4家向不特定对象发行证券申请，15家向特定对象发行证券申请。

首批再融资审核问询函，从内容和形式上均体现了深交所坚持以信息披露为核心、以投资者需求为导向、以差异化监管为路径、以服务型监管为目标的注册制审核理念，问题数量进一步精简，但审核质量、问询针对性不打折，更好地让投资者自主进行价值判断，同时支持上市公司运用资本市场融资工具高质量发展。一是通过日常监管赋能审核，结合持续监管实践情况和上市公司日常信息披露质量，提高分类审核的质量和效率，并对年报问询函已解释清楚或已解决的问题，在再融资审核中不再重复问询；二是通过精准问询赋能审核，紧扣发行条件、上市条件和信息披露要求，有的放矢，提高问询精准度，在问询中明确区分哪些是应披露事项、哪些是说明事项，要求说明事项为问询回复的内容，无需在募集说明书中披露，减少冗余信息，便于投资者阅读及进行投资决策；三是通过科技手段赋能审核，借助企业画像智能监管系统，推进风险预警指标在再融资审核中的应用，通过问询督促上市公司在募集说明书中对潜在风险进行充分提示，向投资者真实展现公司的基本面。

平稳推进再融资注册制审核，需要市场各方同心协力。上市公司应认真履行信息披露义务，中介机构应切实履行“看门人”职责，严格按照格式准则和审核问答等相关规则要求，主动把核心内容、关键问题说清楚、讲明白，进一步提高申报文件的信息披露质量，为减少审核问询轮次、提升审核工作效率营造条件，共同建设注册制审核的良性生态。

下一步，深交所将始终秉承“公开、公平、公正”原则，坚持以开明的态度、透明的标准、廉明的作风、严明的纪律，持续提升再融资审核质效，积极发挥再融资功能作用，支持创业板上市公司利用资本市场平台做优做强，畅通创新资本和实体经济的循环机制，不断增强存量公司的改革获得感，推动创业板改革并试点注册制行稳致远。