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电子备案文件的有关要求 主办券商报送书面备案文件时，应报送一张刻有电子备案文件的光盘。光盘上应包括所有备案文件，且与书面备案文件保持一致。 电子备案文件的格式应符合下列要求： 1、采用逐级设置文件夹方式，按照推荐挂牌备案文件目录顺序排列备案文件。 2、光盘上应设置两个主文件夹，分别为“备案文件扫描版”和“备案文件WORD版”，其中“备案文件扫描版”文件夹包括通过扫描所有书面备案文件形成的电子备案文件，通常为PDF格式（即*.pdf格式）。 3、“备案文件WORD版”文件夹包括股份报价转让说明书、推荐报告、尽职调查报告、审计报告，除审计报告中财务报表采用EXCEL格式（即*.xls格式）外，其余均采用WORD格式（即*.doc格式）。 4、“备案文件扫描版”文件夹中，应设置“备案文件”和“尽职调查工作底稿”两个文件夹，其中“备案文件”文件夹包括除尽职调查工作底稿外的其他电子备案文件。 5、“备案文件”文件夹中，应设置“第一章 股份报价转让说明书及推荐报告”、“第二章 股份报价转让申请文件”、“第三章其他相关文件”三个文件夹，按照《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌备案文件内容与格式指引》要求，分别排列各章文件，示例见附件一。 6、“尽职调查工作底稿”文件夹中，应按照书面工作底稿卷宗设置文件夹，每个文件夹中按照工作底稿目录，逐条排列工作底稿文件。工作底稿文件应包括项目小组成员的尽职调查工作底稿和相关附件，如附件较少，可将附件与工作底稿列在一个电子文件中；如附件内容较多，应单独列示工作底稿电子文件和每个附件文件，示例见附件二。 7、电子备案文件的文件名应采用“编号+文字”格式，其中编号应与书面文件的编号一致，文字应与文件标题一致。 主办券商报送对反馈意见的回复意见时，应同时报送一张刻有电子回复意见的光盘，格式参照上述要求。 附件：一、扫描版中“备案文件”文件夹内容及排列示例 二、尽职调查工作底稿内容及排列示例
附件一 扫描版中“备案文件”文件夹内容及排列示例 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image001.jpg 第一章 股份报价转让说明书及推荐报告 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 1-1股份报价转让说明书 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 1-1-1附录一：公司章程 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 1-1-2附录二：审计报告 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 1-1-3附录三：法律意见书（如有） file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 1-1-4附录四：北京市人民政府出具的公司股份报价转让试点资格确认函 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 1-2 推荐报告 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image001.jpg 第二章 股份报价转让申请文件 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 2-1公司及其股东对北京市人民政府的承诺书 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 2-2公司进入代办股份转让系统进行股份报价转让申请 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 2-3公司董事会、股东大会有关股份报价转让的决议 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 2-4公司企业法人营业执照 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 2-5公司股东名册及股东身份证明文件 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 2-6董事、监事、高级管理人员名单及其持股情况 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 2-7推荐挂牌报价转让协议 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image001.jpg 第三章 其他相关文件 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 3-1尽职调查报告 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 3-2内核意见 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 3-2-1内核机构成员审核工作底稿 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 3-2-2内核会议记录 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 3-2-3 内核专员对内核会议落实情况的补充审核意见 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 3-2-4项目小组关于内核审核意见的回复（如有） file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 3-3主办券商推荐备案内部核查表 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 3-4主办券商自律说明书 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 3-5董事、主办券商及中介机构对备案文件真实性、准确性和完整性承诺书 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 3-6相关中介机构对纳入说明书的由其出具专业报告或意见无异议函 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 3-7主办券商业务资格证书、注册会计师及所在机构执业证书复印件 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 3-8主办券商对备案文件电子文件与书面文件保持一致的声明
附件二 尽职调查工作底稿内容及排列示例 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image001.jpg 第一卷 财务状况调查 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image001.jpg 1、内部控制调查 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image001.jpg 1-1控制环境调查…………………………（适用于附件较多时） file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 1-1-1控制环境调查（工作底稿） file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 1-1-2访谈记录 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 1-1-3质量控制制度 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 1-1-4财务管理制度 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 1-1-5 董事会决议 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 1-2风险识别与评估调查（工作底稿+附件）…（适用于附件较少时） file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image001.jpg 1-3控制活动与措施调查 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 1-3-1控制活动与措施调查（工作底稿） file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 1-3-2公司主要业务流程 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 1-3-3内部控制测试过程 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image001.jpg 1-4信息沟通与反馈调查 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 1-4-1信息沟通与反馈调查（工作底稿） file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 1-4-2员工手册 file:///C:/DOCUME~1/rd/LOCALS~1/Temp/msohtml1/01/clip_image003.jpg 1-5监督与评价调查（工作底稿+附件） 备案文件的封面和侧面应标有“推荐××公司股份挂牌备案文件”字样并标明主办券商名称 备案文件章与章之间（硬黄）、章与节之间应有明显的分隔标识 节与节之间是蓝纸 | 
雷达卡
发表于 2012-8-27 15:23:36
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千斤顶
