平安证券--金融行业周报：深交所主板和中小板合并，银保监会开展险资运用风险排查【行业研究】

研究报告之久

【研究报告内容摘要】
            
                    11..证监会：合并深交所主板和中小板2月5日，证监会宣布合并深交所主板和中小板，深交所发布《关于启动合并主板与中小板相关准备工作的通知》，此次合并是全面深化资本市场改革的一项重要举措。具体安排为“两个统一、四个不变”：“两个统一”即统一业务规则，统一运行监管模式，“四个不变”即保持发行上市条件不变，投资者门槛不变，交易机制不变，证券代码及简称不变。
            
                    2.银保监会：开展保险资金运用全面风险排查2月3日，银保监会开展险资运用全面风险排查工作，聚焦2018年以来险资运用的关联交易、信用风险、另类投资、资产质量等重点领域。重点排查：1）关联交易制度建设与执行情况；2）固收类资产的信用风险状况及相应风险管控工作;3）另类投资标的的经营状态、盈利情况、真实风险、估值方法；4）资产风险分类制度设计、执行与落实情况，各类资产计提减值情况。
            
                    3.证监会：加强拟上市企业股东信息披露监管2月5日，证监会发布《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》，进一步从源头上提升上市公司质量。主要内容为：1）重申发行人股东适格性要求；2）加强临上市前入股行为监管；3）加强对入股交易价格明显异常的自然人股东和多层嵌套机构股东信息核查；4）进一步压实中介机构责任；5）注重形成监管合力。
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